互联网金融犯罪治理的企业合规探讨

作     者：徐梦翔 张仪烁 

作者机构：广东外语外贸大学法学院 

出 版 物：《互联网天地》 (China Internet)

年 卷 期：2022年第8期

页      面：22-27页

学科分类：12[管理学] 02[经济学] 0202[经济学-应用经济学] 0301[法学-法学] 03[法学] 1201[管理学-管理科学与工程(可授管理学、工学学位)] 030104[法学-刑法学] 020204[经济学-金融学（含∶保险学）] 

主　　题：企业合规 公权力机关 蔓延速度 积极性和主动性 互联网金融 协同治理 金融风险防范 群体数量 

摘      要：0引言 金融与互联网技术结合所形成的互联网金融是我国金融行业的新样貌,也是新兴互联网科技的创新成果。然而,互联网金融犯罪也随之产生,该类犯罪频发,蔓延速度快,涉及领域广泛,波及群体数量大,加强对该类犯罪的治理成为了当前金融风险防范的重要任务。企业合规包括行政合规和刑事合规等形态,我国借助企业合规能调动企业积极性和主动性,使其与公权力机关协同治理犯罪,促进经济。因此,以企业合规对互联网金融犯罪的治理有其必要性,但互联网金融犯罪的治理存在怎样的现实困境?怎样凭借企业合规,转变互联网金融犯罪治理的观念?诸如此类的问题需要理论解读,更需要省察企业合规的具体适用方式。