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证券市场违法违规行为处罚机制有效性的研究——基于行为控制制度模型和证监会行政处罚书的实证分析

作     者:管萍 宋良荣 

作者机构:上海理工大学管理学院 上海工程技术大学管理学院 

出 版 物:《财政监督》 

年 卷 期:2011年第14期

页      面:50-52页

学科分类:12[管理学] 0301[法学-法学] 02[经济学] 0202[经济学-应用经济学] 03[法学] 1201[管理学-管理科学与工程(可授管理学、工学学位)] 020204[经济学-金融学(含∶保险学)] 030103[法学-宪法学与行政法学] 

基  金:上海市重点学科资助(S030504)基金项目 

主  题:违法违规行为 证券市场 行政处罚 证监会 机制有效性 实证分析 制度模型 行为控制 

摘      要:一、引言 迄今为止我国的证券市场建立和发展已有二十多年,作为证券市场监管者的证监会、交易所在努力构建有效的投资者保护制度、减少市场的违法违规行为方面做了许多工作,《证券法》、《证券投资基金法》、《股票条例》、《期货条例》、《证券市场禁入暂行规定》等在法律法规方面都在不断地完善市场行为。

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