上海自贸区建设对吸引外商直接投资的影响研究

作     者：陈璇 

作者单位：西北大学 

学位级别：硕士

导师姓名：马莉莉

授予年度：2019年

学科分类：12[管理学] 02[经济学] 0202[经济学-应用经济学] 1201[管理学-管理科学与工程(可授管理学、工学学位)] 020204[经济学-金融学（含∶保险学）] 020202[经济学-区域经济学] 

主      题：制度创新 合成控制 FDI流动 自贸试验区 

摘      要：近年来全球经济呈现出与以往截然不同的变化,一方面,区域化、多边或双边贸易投资规则逐渐成为发展趋势;另一方面,部分发达国家采取贸易投资保护措施以稳定本国经济发展,遏制新兴经济体的发展。同时国内经济也面临着结构调整、增速放缓的困境。因此,设立中国(上海)自由贸易试验区是面对内外压力、顺应发展需求的重大战略布局。作为当前国内极其重要的政策试验,上海自贸区建设的核心在于制度建设,即投资管理、贸易监管、金融服务、政府管理体系四方面,尤其是投资管理体系的建设。而经济发展所依赖的生产要素中,资本要素是不可或缺的一部分。因此,衡量上海自贸区的建立对资本流入尤其是对FDI产生了什么影响,具体哪些因素能够影响FDI流入,制度创新如何对FDI流入产生影响,以及FDI流入过程中存在的风险和政府职能转变等方面问题就变得尤为重要。本文首先通过要素流动、对外直接投资、交易费用等相关理论构建影响机理,从理论层面探讨自贸区建设或制度创新通过何种作用机制对FDI流入产生影响,在此基础上,构建FDI流入的影响因素框架,具体说明哪些因素影响了FDI的流入。其次,从制度创新情况、产业发展现状和治理体系三方面分析上海自贸区的建设现状,为下文分析提供经验基础。再次,采用合成控制法,在实证层面探讨自贸区建设对FDI的影响。通过对比处理组与控制组之间的差异说明上海自贸区的政策实施效果。同时,结合上文政策梳理、事实分析等总结自贸区建设或制度创新举措对FDI流入的影响机制,并探讨资本流入过程中政府的职能转变等问题。最后从理论逻辑、实证检验、实践机理三方面总结本文结论,提出上海自贸区应兼顾开放与发展,开放与监管并行,加深市场化程度,明确权责划分,同时合理有序地实施政策,加强制度创新的系统集成等政策建议,以优化上海自贸区制度、加快政府职能转变,提升政府治理水平现代化。