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T=题名（书名、题名），A=作者（责任者），K=主题词，P=出版物名称，PU=出版社名称，O=机构（作者单位、学位授予单位、专利申请人），L=中图分类号，C=学科分类号，U=全部字段，Y=年（出版发行年、学位年度、标准发布年）

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AND代表“并且”；OR代表“或者”；NOT代表“不包含”；(注意必须大写,运算符两边需空一格)

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范例一：(K=图书馆学 OR K=情报学) AND A=范并思 AND Y=1982-2016
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32 篇 中文

检索条件"任意字段=中国法学会银行法学研究会2021年年会暨“中国金融法治建设的回顾与展望”学术研讨会;中国式现代化建设中的金融法治——中国法学会银行法学研究会2022年年会"

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债券预期违约司法认定的反思与重塑

债券预期违约司法认定的反思与重塑

引用

中国法学会银行法学研究会2021年年会暨“中国金融法治建设的回顾与展望”学术研讨会;中国式现代化建设中的金融法治——中国法学会银行法学研究会2022年年会

作者：夏智聪上海市虹口区人民法院金融庭

债券预期违约系发行人在债券本息兑付期限前,明确表示或者以自己的行为表明将不兑付本息的行为,具有主体以及客观表现上的特殊性。在存在有效债券合同的前提下,债券预期违约的认定应当充分衡平投资者合法债权与发行人持有资金的期限利... 详细信息

债券预期违约系发行人在债券本息兑付期限前,明确表示或者以自己的行为表明将不兑付本息的行为,具有主体以及客观表现上的特殊性。在存在有效债券合同的前提下,债券预期违约的认定应当充分衡平投资者合法债权与发行人持有资金的期限利益之间的关系,构建以预期违约制度为基础、合理划分客观要件的司法认定标准。对于明示预期违约而言,仍旧以发行人的真实违约意思表示为核心审查要素。对于默示预期违约而言,应当以"通知与否、通知是否给予合理期间、合理期间内是否提供适当担保"为核心判断逻辑,并充分考量其他各相关因素。债券预期违约的法律后果是债券合同的解除,权利人得以向发行人主张可得利益损失。

关键词：债券合同预期违约利益平衡认定标准

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重构我国金融机构风险处置和市场退出机制之进路

重构我国金融机构风险处置和市场退出机制之进路

引用

作者：许戈雷特浙江大学光华法学院

目前,我国金融机构风险处置和市场退出机制仍处于早期发展阶段,尚缺乏系统性、全局性的统筹规划和设计。因规范缺失、模糊、冲突等问题的广泛存在,现有相关立法并不能对问题金融机构的处置提供充分指引,进行改革势在必行。由于现行机制... 详细信息

目前,我国金融机构风险处置和市场退出机制仍处于早期发展阶段,尚缺乏系统性、全局性的统筹规划和设计。因规范缺失、模糊、冲突等问题的广泛存在,现有相关立法并不能对问题金融机构的处置提供充分指引,进行改革势在必行。由于现行机制以普通公司破产机制为依托,受制于普通公司破产机制中既有的理念与制度设计,许多制度安排难以和金融机构的特性相适应。着眼于长远发展,构建出独立于普通公司破产机制的金融机构风险处置和市场退出机制将是更好的选择。在对现行机制所覆盖内容进行扬弃、整合的基础上,经重构而生的新机制应有界定明确的适用范围、规范清晰的监管职权与边界、运作协调的监管措施和司法程序。

关键词：金融机构风险处置市场退出破产

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金融风险治理中监管机构职能的法律配置——评《金融稳定法(意见稿)》

金融风险治理中监管机构职能的法律配置——评《金融稳定法(意见...

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作者：郭金良辽宁大学法学院

金融风险治理中监管机构职能的法律配置是各监管机构在金融风险的防范、化解、处置等全过程中的职能分配,它是金融风险有效治理的关键。《金融稳定法(意见稿)》对金融风险治理中的职能配置进行了设计,但其并未对现有金融法律制度中监管... 详细信息

金融风险治理中监管机构职能的法律配置是各监管机构在金融风险的防范、化解、处置等全过程中的职能分配,它是金融风险有效治理的关键。《金融稳定法(意见稿)》对金融风险治理中的职能配置进行了设计,但其并未对现有金融法律制度中监管机构的职能安排做有序的制度衔接。《金融稳定法》应当定位为我国金融领域的基本法,应确立国务院金稳委为国家金融统筹协调机构的法律地位,并明确其法定职能;应当赋予中国人民银行宏观审慎监管职能和监管系统重要性金融机构的职能;应当调整存款保险基金管理机构的职能定位,赋予其监管参保机构的职能和法律地位。同时,《金融稳定法》要明确资金救助的原则、救助的主体、救助的程序等基本内容,确保金融风险能够得到有效的治理。

关键词：金融风险金融监管职能配置金融稳定法

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数字金融监管的协同治理及其法治实现

数字金融监管的协同治理及其法治实现

引用

作者：王小雪山西财经大学

数字金融在改善金融服务方式、促进科技创新与缩小区域发展差异方面作用显著,但同时也造成数字金融风险的泛化。传统金融监管历史是央地金融监管权在纵向体制内部上收与下放的权力变动历史,在央地协同监管模式中存在央地监管目标错位、... 详细信息

数字金融在改善金融服务方式、促进科技创新与缩小区域发展差异方面作用显著,但同时也造成数字金融风险的泛化。传统金融监管历史是央地金融监管权在纵向体制内部上收与下放的权力变动历史,在央地协同监管模式中存在央地监管目标错位、监管权冲突与监管机构设置不合理的问题。数字金融的复杂性、风险性与技术性呼吁更加多元高效的金融监管治理模式。从治理主体、主观要素与结构出发,构建以政府、市场主体、中介组织为主体的数字金融监管协同治理模式,以主体间互信为法律基础,以分布式网络型治理结构为基底,在主体协同的基础上采取软法治理的方式,完善多元主体协同共治的激励相容与约束机制,从而弥补纵向监管体制在应对数字金融风险多发性方面的不足。

关键词：央地协同监管数字金融监管协同治理软法治理

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个人金融数据安全监管进路研究

个人金融数据安全监管进路研究

引用

作者：李蕊张龄方中国政法大学民商经济法学院

随着数字经济和信息技术的发展,作为基础性战略资源的数据已然成为驱动经济社会发展的一种全新生产要素。为平衡个人金融数据有效保护和深度开发利用之间的关系,以此提升个人金融数据安全治理能力,推动数据赋能金融产业发展,因而亟须强... 详细信息

随着数字经济和信息技术的发展,作为基础性战略资源的数据已然成为驱动经济社会发展的一种全新生产要素。为平衡个人金融数据有效保护和深度开发利用之间的关系,以此提升个人金融数据安全治理能力,推动数据赋能金融产业发展,因而亟须强化个人金融数据安全监管。个人金融数据具备私益性和公益性、封闭性和开放性、静止性和流动性等多重悖论属性,这些都对金融监管主体、对象及方式提出了新的挑战。当务之急是厘清监管主体架构、扩展监管对象范畴、推动监管方式迭代,以期有效发挥个人金融数据作为生产要素的基础作用,进而推动金融产业创新和有序发展。

关键词：个人金融数据数据安全金融监管监管科技

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美国对虚拟货币证券性质的认定思路及启示——以SEC诉瑞波币为视角

美国对虚拟货币证券性质的认定思路及启示——以SEC诉瑞波币为视角

引用

作者：邓建鹏李铖瑜中央财经大学法学院

在美国虚拟货币监管中,如何认定虚拟货币证券性质是SEC监管的重要前提。区块链项目开发者试图营造"功能型代币"的形象以逃避监管。由于"豪威测试"的模糊性,美国证券监管机构在准确认定瑞波币的证券性质上存在争议。... 详细信息

在美国虚拟货币监管中,如何认定虚拟货币证券性质是SEC监管的重要前提。区块链项目开发者试图营造"功能型代币"的形象以逃避监管。由于"豪威测试"的模糊性,美国证券监管机构在准确认定瑞波币的证券性质上存在争议。在"豪威测试"的四项要件中,"对投资利益的合理期待"和"仅仅依赖第三方努力"这两点是认定虚拟货币是否构成证券的关键。监管者需区分投资者使用的目的和投资目的,观察虚拟货币是否依赖第三方开发者的努力,将未实现"充分去中心化"的虚拟货币纳入证券监管。虚拟货币市场风险巨大,中国监管机构应提高对虚拟货币的风险认知,调整监管思路,在捍卫中国金融主权的基础上推动相关诉讼进程,并提示投资者谨防风险,从而更好地保护投资者合法权益。

关键词：虚拟货币豪威测试瑞波币美国证交会以太币区块链

来源：评论

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复杂金融产品规制的理念、构造及启示——基于域外金融监管范式变迁的考察

复杂金融产品规制的理念、构造及启示——基于域外金融监管范式变...

引用

作者：邹青松广东财经大学

传统的金融消费者保护路径依赖信息披露手段、专注销售环节,但这在金融产品复杂化时代遭遇了失灵。此困局背后有其难以克服的、内在的缺陷。鉴于此,金融发达国家近年来提出了产品规制的理念,即从产品本身出发,将金融监管的触角从传统的... 详细信息

传统的金融消费者保护路径依赖信息披露手段、专注销售环节,但这在金融产品复杂化时代遭遇了失灵。此困局背后有其难以克服的、内在的缺陷。鉴于此,金融发达国家近年来提出了产品规制的理念,即从产品本身出发,将金融监管的触角从传统的销售阶段扩展到产品的生产和设计阶段。此变化体现了复杂金融产品监管路径的范式转移。产品规制理念的制度构造包括产品治理机制和产品干预制度,前者通过施加金融机构系列的产品治理义务,形成风险防范的第一道防线,后者赋予金融监管机构在特定情形下干预金融产品的权力,形成风险防范的"最后手段"。我国金融产品已逐步迈入复杂化时代,消费者损害风险骤升。针对当前金融产品规制缺失的现状,我国应结合国情并参考国际经验,构建完善的复杂金融产品规制体系。

关键词：产品治理产品干预金融消费者保护金融监管改革

来源：评论

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金融合同效力纠纷的司法裁判异化与规则矫正——以金融监管政策如何影响司法裁判为考察中心

金融合同效力纠纷的司法裁判异化与规则矫正——以金融监管政策如...

引用

作者：曹凤国兰真中国法学会银行法学研究会中国政法大学

《中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(银发[2018]106号)颁布以来,金融监管部门以防控金融风险、维护金融安全为依归,对银行、信托、不良资... 详细信息

《中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(银发[2018]106号)颁布以来,金融监管部门以防控金融风险、维护金融安全为依归,对银行、信托、不良资产公司等市场主体之间的金融交易加大了合规性审查的广度、频度和力度,也进一步引发了司法裁判部门对泛金融领域的纠纷的裁判思维和视角的剧烈转换,中央金融政策直接或间接渗透到法院的司法裁判规则之中。最高人民法院不仅出台了有关落实金融监管政策的指导意见,而且在具有典型示范效应的影响性诉讼中,对违反金融监管政策的合同效力进行了不同于监管政策出台前标准的重新判断,由此,金融监管政策或间接借助于非司法解释的规范性文件"通道",或直接在生效法律文书中衍生为可为后诉参照的裁判理由,以实现金融监管政策的落地,最终促使金融交易主体从规避监管、利用监管漏洞、违反监管政策的获利驱动回归理性交易的轨道。

关键词：金融合同司法裁判金融监管规则矫正

来源：评论

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论美国证券法域外适用的边界及其对中国的启示

论美国证券法域外适用的边界及其对中国的启示

引用

作者：李健男林晓鹏暨南大学法学院

2019年修订的中国《证券法》明确了证券法的域外效力,如何把握证券法域外适用的边界已经成为必须面对的现实问题。关于证券法域外适用的边界,美国近九十年的实践积累了丰富的经验和教训,值得梳理和借鉴。在"莫里森案"终审之前... 详细信息

2019年修订的中国《证券法》明确了证券法的域外效力,如何把握证券法域外适用的边界已经成为必须面对的现实问题。关于证券法域外适用的边界,美国近九十年的实践积累了丰富的经验和教训,值得梳理和借鉴。在"莫里森案"终审之前,行为标准与效果标准的并行乃至混用导致美国证券法域外适用长期处于边界模糊的时代;"莫里森案"确立的交易标准明晰了证券法域外适用的边界,但紧随而来的《多德-弗兰克法案》又引发了激烈的边界之争,争论的焦点集中于交易标准的具体认定、"莫里森案"与《多德-弗兰克法案》之间的关系。美国的理论和司法实践表明,美国正是凭借其对证券法域外适用边界模糊性与明晰性的驾驭能力,行走于证券法域外适用确定性与灵活性之间。中国证券法的域外适用应当在立法上为域外适用的灵活性留足空间,在司法和执法上不断探索域外适用的确定性与灵活性的动态平衡。

关键词：证券法域外适用域外适用边界美国经验模糊性与明晰性平衡

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后资管时代银行理财的监管依归——法律定性带来的启示

后资管时代银行理财的监管依归——法律定性带来的启示

引用

作者：蒋露北京大学法学院

关于资产管理行业的法理基础,在"委托还是信托"的论战中,至今未有定论。《资管新规》亦没有消解法律定性上的迷思,更被批评为只是一套治理影子银行的方案。实际上,中国式影子银行是在我国金融抑制的政策背景下,以商业银行为... 详细信息

关于资产管理行业的法理基础,在"委托还是信托"的论战中,至今未有定论。《资管新规》亦没有消解法律定性上的迷思,更被批评为只是一套治理影子银行的方案。实际上,中国式影子银行是在我国金融抑制的政策背景下,以商业银行为核心的金融机构为规避监管进行业务创新的结果,而未得到满足的社会投融资需求迅速寄生于银行理财这一载体上。通过观察银行理财的发展历程,可以发现,由于监管层的多面封杀,银行理财不得不借由通道、同业或委外等方式突破监管限制。在此过程中,各金融机构的联系更为紧密,所谓的"大"资管行业由是形成,而《资管新规》进而又通过清理影子银行向大资管市场释放回归本源的信号,故监管在一定程度上塑造着市场。此时,信托等概念不仅落后于监管应对,更无法解释银行理财与其他资管产品相勾连所形成的大资管跨产品业态。一个法律定性带来的启示是,在大资管法理基础明确之前,有必要先通过监管手段为银行等资产管理人确立以信义义务为核心的行为标准。

关键词：资管新规银行理财资产管理影子银行信义义务

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