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作者

  • 1 篇 黄野秋
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  • 1 篇 王宏宇
  • 1 篇 张荣
  • 1 篇 张晨晖
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  • 8 篇 中文
检索条件"主题词=《证券公司监督管理条例》"
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证券公司非现场开户的实名制认定问题及监管建议——由冒名账户诉求引发的思考
证券公司非现场开户的实名制认定问题及监管建议——由冒名账户诉...
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作者： 王宏宇 中国证券监督管理委员会黑龙江监管局
一、前言中国证券登记结算有限公司(以下简称"中登公司")于2013年3月25日发布了《证券账户非现场开户实施暂行办法》,探索了互联网金融发展路径,推动了证券公司经纪业务的开展,有利于证券公司创新发展。从近年的发展情况看,... 详细信息
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完善证券公司经营范围 拓宽证券行业发展空间
完善证券公司经营范围 拓宽证券行业发展空间
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2013年证券公司创新发展研讨会
作者： 张晨晖 刘继富 黄野秋 东北证券股份有限公司
《证券法》是资本市场的基本法,从1998年颁布至今已近16年,2005年修订后的《证券法》实施也已经8年多时间。期间,我国证券市场实现了跨越式发展。伴随股权分置改革、证券公司综合治理等一系列重大举措相继实施,证券市场制度性障碍基本扫... 详细信息
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关于证券业务及其准人管理的修法建议
关于证券业务及其准人管理的修法建议
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2013年证券公司创新发展研讨会
作者： 聂清泉 李艳 朱晓莉 熊开阔 平安证券股份有限公司 中国国际金融有限公司 第一创业摩根大通证券有限责任公司
一、现行《证券法》中有关证券业务及其准入管理的条款及其配套规定现行《证券法》在第一百二十五条规定,证券公司经批准,可以从事包括证券经纪,证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问,证券承销与保荐,证券自营,证券资... 详细信息
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《证券法》对融资融券业务规制的缺失及其完善
《证券法》对融资融券业务规制的缺失及其完善
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证券公司创新发展研讨会
作者： 陈婷 东莞证券有限责任公司
随着我国证券市场的不断成熟与完善,2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)一改以往禁止融资融券的态度,为我国推行融资融券奠定了法律基础。但是修订后的《证券法》仍然存在许多不完善之处,尤其是对于融资融券,《... 详细信息
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2014年证券经营机构创新政策建议系列报告
2014年证券经营机构创新政策建议系列报告
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2014年证券经营机构创新发展研讨会
作者： 申屹 曹永强 张荣 中国证券业协会信息传导部
之一:2014年证券经营机构创新发展基本思路与措施本次调查中,证券公司对2014年证券经营机构创新发展基本思路与措施提出了相关政策建议,具体建议汇总如下:一、证券监管转型对证券经营机构创新发展产生的影响及证券经营机构应对措施(一)... 详细信息
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证券投资咨询机构增加业务牌照并转型升级为证券公司
证券投资咨询机构增加业务牌照并转型升级为证券公司
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2014年证券经营机构创新发展研讨会
作者： 王醒 大连北部资产经营有限公司
一、证券投资咨询机构转型的时代背景证券投资咨询机构长期以来的困境和发展问题困扰业界多年,无论从十几年来咨询机构进行的业务实践和研究探索,还是中国证监会的监管、中国证券业协会自律管理实践方面的总结,业内的基本共识是:证券投... 详细信息
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中国最大互联网配资平台之一的米牛网宣布停止配资服务
中国最大互联网配资平台之一的米牛网宣布停止配资服务
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国内最大的互联网配资平台之一米牛网今日公告称,从即日起,停止股票质押借款的中介服务业务。12日晚间,证监会抢在周一开盘前再度出手打击违规配资,当天其发布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》,严禁账户持有人通过证券账户... 详细信息
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证券公司风险监管
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今日财富 2008年 第6期 5-5页
作者： 韦玮 华东师范大学商学院 上海200241
我国证券公司监管体制应该采取集中型的证券公司管理体制,其监管的核心则是对公司风险的监管,包括实行严格的'市场准入'监督、确保信息披露的真实性、建立风险的量化和预警系统、建立和完善风险的内控机制等.
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