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对分业监管体制下金融控股公司监管问题的探讨

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武汉金融 2003年第6期 29-31页

作者：唐造时蒋难张华中南大学研究生院湖南长沙410083 中国人民银行武汉分行湖北武汉430071 长江证券有限公司湖北武汉430015

金融控股公司在全球得到快速发展,我国一些金融机构也呈现出综合经营的趋势。面对实行混业经营的金融控股公司,目前我国的分业经营、分业监管体制存在很多问题,影响了监管的有效性。本文对此提出了自己的看法和建议。

关键词：分业监管体制金融控股公司金融业混业经营金触风险体制改革公司治理结构

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分业监管体制下建立金融监管协调机制研究

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湖北经济学院学报（人文社会科学版） 2005年第6期2卷 30-31页

作者：蒋薇裴逊中南财经政法大学湖北武汉430060 总装防化驻三九四厂军代室北京102205

随着金融混业进程加快和金融创新产品的不断推出,金融监管协调问题日益突出.而在现行"一行三会"的金融监管模式下,各监管部门之间缺乏一个协调机制来统筹解决跨行业、跨部门之间的监管问题,在金融风险的处置上因界定不严而存... 详细信息

随着金融混业进程加快和金融创新产品的不断推出,金融监管协调问题日益突出.而在现行"一行三会"的金融监管模式下,各监管部门之间缺乏一个协调机制来统筹解决跨行业、跨部门之间的监管问题,在金融风险的处置上因界定不严而存在真空.另一方面,交叉监管也带来了低效运作,由于缺乏一个金融信息共享的平台还造成了监管资源的浪费,所以急需建立有效的金融监管协调机制,本文从必要性、理论背景和方法步骤三个方面全面的对这个问题进行了透彻的分析.

关键词：分业监管体制机制研究金融监管协调机制金融创新产品金融监管模式金融混业协调问题监管部门监管问题金融风险监管资源信息共享方法步骤理论背景跨行业加快统筹界定运作低效浪费

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分业监管体制下我国证券业的发展选择

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湖湘论坛 2004年第4期17卷 77-78页

作者：蒋勇威湖南财经高等专科学校财政金融系

一、中国金融混业经营已悄然开展

关键词：分业监管体制证券业中国混业经营机制金融机构金融业务

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中国分业监管体制下的金融监管协调机制研究

中国分业监管体制下的金融监管协调机制研究

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作者：杨建惠中国社会科学院研究生院

学位级别：硕士

金融业是高风险行业,必须建立健全金融监管体制,防范由于金融业经营管理不善或者外来因素引发的金融系统性风险,确保金融稳定,促进经济发展。目前全球的金融业迅速发展,这一经济基础决定了上层建筑层面即金融监管体制一定要进行相应的... 详细信息

金融业是高风险行业,必须建立健全金融监管体制,防范由于金融业经营管理不善或者外来因素引发的金融系统性风险,确保金融稳定,促进经济发展。目前全球的金融业迅速发展,这一经济基础决定了上层建筑层面即金融监管体制一定要进行相应的改革。我国金融业起步比较晚,在金融监管方面实行了分业监管体制,但是处理好金融开放与维护金融稳定的关系、解决分业监管与金融混业经营之间的矛盾、在促进金融产品创新的同时维护金融监管有效性等因素,都要求我国建立起有效的、适合国情的金融监管协调机制。\n 我国的金融监管协调机制应该具备自身的特点。在内涵上,我国监管协调的层次较多；职能定位和目标上,应更加强调金融稳定和监管有效性双重任务；监管协调还应确立监管主体广泛性参与、立法保障、节约高效、信息共享、行动措施协调一致、与国际接轨等六大原则。在我国的立法和实践层面,我国金融监管协调机制也在不断发展并逐步走向成熟,为实现金融监管效能、维护我国金融稳定等方面发挥了积极作用。但是无可否认,我国金融监管协调机制的某些方面也存在不足,比如,立法不完善、监管主体不足、运作机制不成熟、缺乏金融监管专业人才、国际金融监管合作有待进一步加强等等。\n 当然,我们可以通过分析欧美主要发达国家和地区成熟的金融监管协调方面经验和具体做法,由此得出重要的启示,或者直接拿来好的经验做法加以借鉴为我所用。更重要的是,我们要立足国情,针对当前我国金融监管协调机制存在的欠缺和不足,有针对性地加以克服与完善,建立起科学、高效的金融监管协调机制。这样才能提高监管效率,保证监管质量,有效抵御金融风险,积极促进金融创新,不断推动我国经济健康发展。

关键词：金融创新分业监管体制有效监管金融监管协调机制

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当前我国分业监管体制下的金融监管协调机制研究

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湖北经济学院学报（人文社会科学版） 2004年第6期1卷 41-43页

作者：李威冯春中南财经政法大学金融学研究生，湖北武汉430060

本文从金融监管协调机制的理论分析着手，指出在我国建立金融监管协调机制是适应混业经营发展趋势、有效防范金融风险、以及促进金融创新的需要，并提出了分业监管下我国金融监管协调机制模式的构建。

关键词：分业监管体制金融监管协调机制中国混业经营金融风险金融创新

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我国金融业分业监管体制的缺陷

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经济研究参考 2002年第71期 17-18页

作者：黄禹忠吴献金

我们先对巴塞尔有效监管和其他相关国际优秀监管实践的标准和原则作一个总结。有效监管的前提条件包括:明确的目标;独立性和责任性;充足的资源;有效的执行能力;监管的全面性;成本效率原则;反映行业的结构;适应行业正常的未来发展需求。... 详细信息

我们先对巴塞尔有效监管和其他相关国际优秀监管实践的标准和原则作一个总结。有效监管的前提条件包括:明确的目标;独立性和责任性;充足的资源;有效的执行能力;监管的全面性;成本效率原则;反映行业的结构;适应行业正常的未来发展需求。以此为准则可对分业监管体系进行如下分析。

关键词：金融业金融行业分业监管体制混业经营

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论分业监管体制下金融监管协作机制的构建

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金融经济（下半月） 2005年第3期 5-6页

作者：石明悦中国人民银行宜昌市中心支行

一、建立和完善金融监管协调合作机制的必要性首先,在金融监管体制改革后,中央银行将银行监管权交给银监会,仍然保留了对商业银行的八项金融业务的监督检查权,仍然承担着对金融机构的部分管理职责,但与金融监管机构的监管分工有所不同... 详细信息

一、建立和完善金融监管协调合作机制的必要性首先,在金融监管体制改革后,中央银行将银行监管权交给银监会,仍然保留了对商业银行的八项金融业务的监督检查权,仍然承担着对金融机构的部分管理职责,但与金融监管机构的监管分工有所不同。二者的监管职责各有侧重,目标、业务又相互交叉,并互相补充,为有效监管,二者必须相互协调和配合。其次,是人民银行与监管机构共同防化金融风险,维护金融稳定的需要。人民银行侧重于宏观整体方面,通过实施货币政策、管理支付系统、监测银行类机构的流动性水平以及发挥最后贷款人职责等方式防范系统性风险,维护整个金融体系的稳定;而金融监管机构通过对市场准入、对金融机构业务的合规性、慎审性检查监督等外部监管来促进金融机构的安全性、流动性和效益性,因此二者在维护金融稳定方面需要密切合作。第三,是人民银行依法有效履行职责的需要。央行制定执行货币政策需要及时了解金融机构的经营状况,需要较完备的监管信息;

关键词：分业监管体制金融信息人民银行监管协调监管体制改革金融业务货币政策支付系统中央银行监

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对入世后完善我国金融分业监管体制的思考

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西安金融 2002年第11期 20-21页

作者：化越中国人民银行平凉地区中心支行

改革开放以来,我国金融业有了突飞猛进的发展,大致经过分业、银行混业直至在1995年的中,明确的规定了分业经营制度,形成了银行、证券、保险分业经营的格局.这在我国现阶段金融业发展水平较低、金融市场发育不够平衡、金融机构内控制度... 详细信息

改革开放以来,我国金融业有了突飞猛进的发展,大致经过分业、银行混业直至在1995年的<商业银行法>中,明确的规定了分业经营制度,形成了银行、证券、保险分业经营的格局.这在我国现阶段金融业发展水平较低、金融市场发育不够平衡、金融机构内控制度仍不健全的前提下,有助于降低金融风险,提高金融业运行效率,尤其是比较适合我国金融监管水平较低和监管体系尚不完善的现状.

关键词：入世分业监管体制中国金融监管国际合作信息交流机制联席会议制度

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刍议我国现行分业监管体制下金融监管工作的缺陷与不足

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财政监督 2005年第11期 35-36页

作者：浦强中国银行业监督管理委员会丹东监管分局

金融监管体制是指金融监管职责和权力分配的方式和组织制度。我国的金融监管体制是伴随着我国金融体制改革和金融体制的形成逐步建立和完善起来的，呈现的是一级多元式和集中单一式相结合的体制特征。证监会、保监会及银监会的成立，明... 详细信息

金融监管体制是指金融监管职责和权力分配的方式和组织制度。我国的金融监管体制是伴随着我国金融体制改革和金融体制的形成逐步建立和完善起来的，呈现的是一级多元式和集中单一式相结合的体制特征。证监会、保监会及银监会的成立，明确了我国目前是实行严格的分业经营、分业监管体制的。这种严格的分业经营和分业监管体制，就目前的金融业经营格局来说，确实为解决金融秩序混乱问题起到了积极作用，

关键词：分业监管体制金融监管中国金融体制金融秩序

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分业还是统一:金融监管体制的选择

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教学与研究 1998年第11期 38-43,64页

作者：张忠军中国人民大学经济学院

本文认为：随着金融创新和金融业国际化、全球化的发展，综合化金融业务制度已成为全球金融业的发展趋势；在金融业务领域不断扩大，金融活动的区域界限逐步被打破，金融风险越来越复杂的情况下，传统的金融分业监管体制面临着严峻的挑... 详细信息

本文认为：随着金融创新和金融业国际化、全球化的发展，综合化金融业务制度已成为全球金融业的发展趋势；在金融业务领域不断扩大，金融活动的区域界限逐步被打破，金融风险越来越复杂的情况下，传统的金融分业监管体制面临着严峻的挑战；金融业务融合化的趋势，要求不同的金融监管机关之间必须密切合作，有机协调；我国实行分业监管是与我国现阶段经济发展水平相适应的，从长远看，金融业的综合化。

关键词：金融监管体制金融机构监管机关分业监管体制金融业务分业经营证券投资银行业保险业融合化

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