检索结果-内蒙古大学图书馆

发展改革理论与实践 2025年第5期41卷 28-30页

作者：刘淼北京首旅资本管理有限公司北京 100020

投资基金近年来备受推崇,已成为我国金融体系的重要组成部分.基金具有推动资本形成、推动产业升级等多方面的作用,为我国经济发展做出了显著的贡献.基金管理公司是指随着市场拓展形成的,从事私募股权投资、投资管理、资产管理等基金业... 详细信息

投资基金近年来备受推崇,已成为我国金融体系的重要组成部分.基金具有推动资本形成、推动产业升级等多方面的作用,为我国经济发展做出了显著的贡献.基金管理公司是指随着市场拓展形成的,从事私募股权投资、投资管理、资产管理等基金业务运营的公司,其内部控制有效性直接关系资金运作的合规性与投资者的切身利益.由此,本文对基金管理公司如何有效加强内部控制展开了论述.结合基金管理公司适用的内部控制方法,从组织结构设置、风险识别方式、内控审批机制、内部控制监督、信息披露五个方面,探讨基金管理公司内部控制存在的具体问题.针对具体问题,本文提出了改进组织架构、健全风险评估机制、细化控制活动、加强内控监督、重视信息传递等有效措施,已助力基金管理公司稳定运作,实现投资目标.

关键词：基金管理公司内部控制风险管理

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基金管理公司加强内部控制的有效措施探析

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品牌研究 2024年第2期 55-57页

作者：符江媛湖南财信弘湘创业投资有限公司

随着我国经济快速发展,基金管理公司迎来新的发展机遇,整体运营规模不断扩大,公司业绩显著增长,但随着"老鼠仓"、信披违规、操纵市场、内幕交易等违规操作的出现,使得公司整体管理出现较大漏洞.在此情况下,基金管理公司对内... 详细信息

随着我国经济快速发展,基金管理公司迎来新的发展机遇,整体运营规模不断扩大,公司业绩显著增长,但随着"老鼠仓"、信披违规、操纵市场、内幕交易等违规操作的出现,使得公司整体管理出现较大漏洞.在此情况下,基金管理公司对内部控制的重视程度与日俱增.加强内部控制,不断增强内控有效性,有利于公司优化内部管理,加大整体管控力度,在持续提升运行发展实力的同时增强公司应对和抵御风险的能力,这对公司走上国际舞台实现长远发展目标有着极其重要的作用.从当前基金管理公司内部控制实施现状来看,整体内控实施效率低下,对公司运行发展产生负面影响.基于此,本文以基金管理公司为研究主体,分析当前公司内部控制现状,在结合基金管理公司运行特点的基础上提出相应的优化措施和建议,仅供参考.

关键词：基金管理公司内部控制措施

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基金管理公司私募股权投资费用财税处理探析

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中国集体经济 2023年第20期 116-119页

作者：徐姝珠海格力集团有限公司

随着国内资本市场的日臻完善,私募股权投资基金成为解决企业融资需求及社会闲置资本投资的重要途径。私募股权投资基金管理人根据相关法律规定、私募股权投资基金设立的有关约定须按股权投资基金的一定比例收取投资费用。而近年来,私募... 详细信息

随着国内资本市场的日臻完善,私募股权投资基金成为解决企业融资需求及社会闲置资本投资的重要途径。私募股权投资基金管理人根据相关法律规定、私募股权投资基金设立的有关约定须按股权投资基金的一定比例收取投资费用。而近年来,私募股权投资理论界更多是关注投资的收益、投资风险等方面,对于投资费用财税处理方面鲜有关注。而投资费用的收支涉及流转税、所得税等方面的税种,若其处理不当有可能导致基金管理公司作为私募股权投资基金管理人遭遇相应的税务风险,因而有必要对其所收取的投资费用财税处理方面进行相应的研究。文章从私募股权投资费用构成入手,进而提出基金管理公司加强私募股权投资费用财税管理的意义,并阐述基金管理公司私募股权投资费用的财务处理及税务处理方法,最终提出提升基金管理公司私募股权投资费用财税处理水平的策略。

关键词：基金管理公司私募股权费用财税处理

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基金管理公司财务风险控制

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现代商业 2023年第9期 128-131页

作者：游泳江西省国资汇富产业整合投资管理有限公司江西南昌330038

我国基金市场的发展虽然历经20余年,但仍未形成成熟的市场体系。基金管理公司作为资本市场价值的发现者,其在我国资本市场发展中所发挥的作用极为重要。但受基金管理公司内部及其外部的资本市场中各种复杂因素的影响,基金管理公司面临... 详细信息

我国基金市场的发展虽然历经20余年,但仍未形成成熟的市场体系。基金管理公司作为资本市场价值的发现者,其在我国资本市场发展中所发挥的作用极为重要。但受基金管理公司内部及其外部的资本市场中各种复杂因素的影响,基金管理公司面临着诸多财务风险。如果基金公司不能够及时识别、科学评估、有效控制财务风险,则其经营活动必然受到影响,甚至阻碍公司的稳定运行及可持续发展。由此,本文以S基金管理公司为研究对象,研判其存在的主要财务风险,并对这些财务风险进行评估,进而提出控制财务风险的策略。

关键词：基金管理公司财务风险风险控制

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Z基金管理公司股权投资业务的风险管理研究

Z基金管理公司股权投资业务的风险管理研究

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作者：张宏燕河北经贸大学

学位级别：硕士

随着国民经济的发展,金融资本市场变得丰富多样化。作为创新型投融资工具,私募股权投资基金在资本市场中扮演着重要角色,采用股权投资方式投资于高成长性的非上市企业或是上市公司非公开发行的股票,可通过企业上市、股权转让、股东回购... 详细信息

随着国民经济的发展,金融资本市场变得丰富多样化。作为创新型投融资工具,私募股权投资基金在资本市场中扮演着重要角色,采用股权投资方式投资于高成长性的非上市企业或是上市公司非公开发行的股票,可通过企业上市、股权转让、股东回购或并购等方式退出,实现资本增值。私募股权投资基金可以通过灵活的方式激发资本市场活力,为资本市场和实体经济搭建互利共赢的桥梁,有效地实现了资源优化配置,更好地响应了当前国家金融去杠杆的政策要求。然而,私募股权投资基金在我国起步较晚,监管体系不健全,导致在国内野蛮生长,违规乱象频繁发生,因此也暴露出诸多问题,这些问题影响整个行业良性发展。近年来,政府也逐步加大行业监管力度,陆续出台相关政策文件规范行业发展,私募基金管理公司在强监管环境下,能否顺应监管形势,高效地识别和管理股权投资业务风险,是实现公司长远发展的重要考虑因素。本文选取Z基金管理公司作为研究对象,基于信息不对称理论、全面风险管理理论和委托代理理论以及有关概念对股权投资业务风险管理进行深入研究。首先,通过实地调研,对公司股权投资业务发展现状和风险管理现状进行分析。同时通过问卷调查法和访谈法的方式发现Z基金管理公司股权投资业务风险管理存在的问题,识别在资金募集、项目投资、投后管理和项目退出四个环节的风险因素;其次,对Z基金管理公司股权投资业务的风险进行综合评价,通过构建评价模型,采用层次分析法和模糊综合评价法相结合的方法构造判断矩阵、确定风险权重、计算最终得分,从而得出评价结果;最后,结合以上分析研究,分别从资金募集、项目投资、投后管理和项目退出四个环节提出针对股权投资业务有效的风险管理改进措施和保障措施。对Z基金管理公司股权投资业务的风险管理研究,可以得出公司股权投资业务风险管理还存在着很多制约其长远发展的不利因素,通过本文研究提出的建议,可以在某种程度上改善Z基金管理公司风险管理现状,提升股权投资业务风险管理水平,同时也为国内其他同类型的基金管理公司在开展股权投资业务的风险管理方面提供借鉴,助力整个金融资本市场良好健康的发展。

关键词：基金管理公司私募股权投资基金股权投资业务风险管理

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基金管理公司上市对基金绩效的影响研究

基金管理公司上市对基金绩效的影响研究

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作者：李元丽东北财经大学

学位级别：硕士

近年来,我国基金市场发展迅速,许多基金管理公司首次公开发行上市,上市基金管理公司管理的基金数量也越来越多,资产规模不断扩张。这说明上市对于基金管理公司以及基金业绩具有一定的积极作用。在这样的背景下,本文以2001-2021年间的公... 详细信息

近年来,我国基金市场发展迅速,许多基金管理公司首次公开发行上市,上市基金管理公司管理的基金数量也越来越多,资产规模不断扩张。这说明上市对于基金管理公司以及基金业绩具有一定的积极作用。在这样的背景下,本文以2001-2021年间的公募基金为样本,首先构建多因子模型用于计算基金业绩衡量指标;其次分别运用主效应模型和PSM-DID模型实证检验我国基金管理公司上市对基金业绩的影响作用;再次通过替换被解释变量、安慰剂检验以及更换倾向得分匹配方法三种方法,检验本文实证结果的稳健性;最后运用中介效应模型的三步回归法和Bootstrap法深入分析窗口粉饰、基金经理人均管理的基金规模以及基金运营费用在基金管理公司上市对基金业绩产生影响时的作用机制。通过研究,本文得到的主要结论如下:第一,我国基金管理公司上市能够使得基金业绩得到显著提高。第二,基金经理业绩粉饰行为的减少在基金管理公司上市与基金业绩之间发挥显著的中介效应。第三,基金经理人均管理的基金规模扩张在基金管理公司上市与基金业绩之间的正相关性中发挥显著的中介效应。第四,基金运营费用的增加在基金管理公司上市与基金业绩之间的中介效应显著。本文的研究结论可以为监管机构制定和完善基金管理公司上市相关法律法规提供参考,为基金管理公司提升基金业绩的方式提供新的思路,有利于促进基金管理公司积极探索多元化组织结构,为基金投资者选择基金提供更加全面的考虑因素,帮助投资者全面了解基金业绩。

关键词：基金管理公司首次公开发行上市基金业绩

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GF基金管理公司营销战略研究

GF基金管理公司营销战略研究

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作者：赵媛上海财经大学

学位级别：硕士

改革开放40余年来,中国的经济发展取得耀眼的成就。党的十八大及十八届三中全会提出要改善民生、共同富裕。“藏富于民”的政策主张之下财富管理迎来大发展时期。作为普惠金融重要一环的公募基金行业在近10年更是迎来了爆发式增长。公... 详细信息

改革开放40余年来,中国的经济发展取得耀眼的成就。党的十八大及十八届三中全会提出要改善民生、共同富裕。“藏富于民”的政策主张之下财富管理迎来大发展时期。作为普惠金融重要一环的公募基金行业在近10年更是迎来了爆发式增长。公募基金行业在享受整体发展红利的同时,龙头企业竞争优势逐渐强化、渠道绑定更为深入、同质化竞争加剧,马太效应显著加强。中小型基金作为行业创新的重要来源,正面临发展中的困境。行业步入成熟期,由产品策略、品牌策略、渠道策略以及营销活动的组织形式综合构成的营销战略,对公募基金管理公司的竞争力塑造构成了越来越重要的影响力。然而国内公募基金行业,也包括广义的金融产品服务业,受益于时代发展迅猛,但对于营销管理工作总体停留在营销策略层次,未上升到公司战略的维度。本文将战略竞争环境分析、营销策略以及营销渠道管理相关理论应用于国内公募基金行业,并针对案例企业提供战略选择建议和具体的营销管理改善方案。旨在以案例企业为窗口,探索适应国内竞争环境、具有一定普适性的基金营销战略,尤其针对特色性中小型公募基金的营销战略选择提供借鉴。基于案例分析,总结了国内基金管理公司的典型营销战略选择。以此为基础,结合GF公司自身特征,提出针对GF基金管理公司的WO营销战略。在产品线布局上,强调通过把握市场和监管指引的发展趋势和自身竞争优势进行有限的产品线拓展。零售渠道集中化,聚焦互联网渠道提升基金To C覆盖与服务能力。在企业自身能力建设上提出建立强中台支撑的营销服务体系、以PDCA质量管理提升营销服务质量、组织结构重构提升泛化能力等建议,以支持营销战略的落地。

关键词：基金管理公司中小型企业营销战略 SWOT分析

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数字化时代基金管理公司财务管理转型探究

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会计师 2024年第10期 61-63页

作者：郑雪福建省国有资产管理有限公司

在数字经济的推动下，基金管理公司迫切需要更新财务管理模式。深入探讨数字化时代基金管理公司财务管理转型面临的挑战，并提出数字化时代基金管理公司的财务管理转型策略。

关键词：财务管理业财融合风险管理基金管理公司

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国有基金管理公司跟投模式的行业特点比较分析

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现代企业 2024年第9期 42-44页

作者：罗如意杨立峰云南省投资控股集团有限公司昆明

国有基金管理公司推进跟投模式受行业特点、自身特点双重制约,寻找一条合规且便利的跟投操作路径对提升国有基金管理公司风险防范、长期激励和内部管理能力至关重要。通过比较直接跟投与间接跟投的优劣势,认为间接跟投模式是一条有效的... 详细信息

国有基金管理公司推进跟投模式受行业特点、自身特点双重制约,寻找一条合规且便利的跟投操作路径对提升国有基金管理公司风险防范、长期激励和内部管理能力至关重要。通过比较直接跟投与间接跟投的优劣势,认为间接跟投模式是一条有效的路径。截至2023年12月末,中国证券基金业协会备案的存续私募基金管理人21625家,管理基金规模20.58万亿元。私募基金稳健发展,为增加直接融资、促进创新资本形成、支持科技创新和产业结构调整发挥的作用日益凸显。

关键词：产业结构调整稳健发展私募基金基金规模长期激励直接融资基金管理公司优劣势

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数字经济下基金管理公司财务管理创新模式研究

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中国中小企业 2024年第8期 210-212页

作者：田丽甘肃省金融资本集团有限公司

为提升数字经济下基金管理公司财务管理质量,本研究采用案例分析法以X企业为例。探讨了财务管理创新在提高透明度、增强风险管理、优化投资者关系等方面作用。分析X企业面对预算管理不足、内部控制缺陷、信息化程度低、数字资产管理不... 详细信息

为提升数字经济下基金管理公司财务管理质量,本研究采用案例分析法以X企业为例。探讨了财务管理创新在提高透明度、增强风险管理、优化投资者关系等方面作用。分析X企业面对预算管理不足、内部控制缺陷、信息化程度低、数字资产管理不足及风控体系薄弱等问题时采取策略。研究结果表明,通过实施全面预算管理体系、健全内部管理机制、搭建智慧化财务管理系统、创新数字资产管理工具等措施可提升基金管理公司财务管理综合效能,让企业更好地适应数字经济发展需求。

关键词：数字资产管理财务管理内部控制缺陷基金管理公司案例分析法经济发展需求综合效能内部管理机制

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