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广东财经大学学报 2024年第6期39卷 103-111页

作者：张肇廷李轩广东财经大学法学院广东广州510320 东南大学法学院江苏南京211189

作为一种新型监管体制,大数据监管旨在通过收集、清洗、分析市场主体和经营行为的海量数据,利用物联网、云计算等数据技术分析计算以矫正和改善市场机制。与常规监管模式不同,大数据监管以数据空间为监管场景,以预测企业违法风险为监管... 详细信息

作为一种新型监管体制,大数据监管旨在通过收集、清洗、分析市场主体和经营行为的海量数据,利用物联网、云计算等数据技术分析计算以矫正和改善市场机制。与常规监管模式不同,大数据监管以数据空间为监管场景,以预测企业违法风险为监管目的,以挖掘“相关性”为监管方式,因此,大数据监管体现出鲜明的风险监管、智慧监管和全过程监管等特征,是一种价值与风险并存的创新监管方式,可能会引致一系列基于大数据特征的风险以及违背现行基于现场监管模式而造成的法律制度风险。由此,应优化大数据监管法律治理的基本逻辑,既通过构建市场监管大数据平台实现数据可信治理,又需明确大数据监管作为辅助决策监管的定位,在制度层面构建大数据监管与包容审慎监管和现场监管良好的衔接机制。

关键词：大数据监管行政审批体制改革市场监管包容审慎监管现场监管

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大数据监管权的法律限制

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西安交通大学学报（社会科学版） 2023年第5期43卷 161-171页

作者：冯洋朱磊磊浙江大学光华法学院浙江杭州310058

大数据监管的行为逻辑在于,监管部门按照履行监管职责的需要,依法获取和处理互联网企业所掌握的海量用户个人信息数据,并据此做出影响市场主体和个人权益的后续行政措施。在数字经济快速发展和顶层政策激励的背景下,中国大数据监管实践... 详细信息

大数据监管的行为逻辑在于,监管部门按照履行监管职责的需要,依法获取和处理互联网企业所掌握的海量用户个人信息数据,并据此做出影响市场主体和个人权益的后续行政措施。在数字经济快速发展和顶层政策激励的背景下,中国大数据监管实践呈现出从监管部门要求提供数据,到互联网企业大范围实时自动提供数据的演进趋势。当前,围绕大数据监管权行使的法律制度尚处于初步构建阶段。对于公民基本权利和公共利益保障这一根本任务而言,已有的规范大数据监管权行使的法律规则更多地体现了履行国家积极义务,围绕履行国家消极义务的“限权型”法律规则还有待构建。未来,法律制度构建的重心应是加强对于大数据监管权的法律限制,将此项权力的行使纳入法治化的轨道。具体的规则构建方向包括:严控大数据监管权的创设、明确监管的范围、建立健全合规免责与容错免责规则、采用临时性立法作为制度构建载体。

关键词：大数据监管数字经济法律限制个人信息保护市场主体

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网络拍卖市场信用生态治理与大数据监管研究

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学习与探索 2021年第7期 113-119,184页

作者：张涛李奥冯冬发中国社会科学院数量经济与技术经济研究所北京100072 中国社会科学院大学北京102488

我国网络拍卖市场在总体规模上的崛起势头与其在信用生态上的治理困局冲突明显。在推进社会信用体系建设大背景下,网络拍卖市场信用生态治理是一个兼具紧迫性和现实性的典型案例。本文认为,网络拍卖市场存在的矛盾是其信用生态难以治理... 详细信息

我国网络拍卖市场在总体规模上的崛起势头与其在信用生态上的治理困局冲突明显。在推进社会信用体系建设大背景下,网络拍卖市场信用生态治理是一个兼具紧迫性和现实性的典型案例。本文认为,网络拍卖市场存在的矛盾是其信用生态难以治理的机制性原因。以往拍卖平台和政府部门分而治之的监管模式难以奏效,应加快实现消费者、卖家和拍卖平台“三角信任”和政府、拍卖平台“双层监管”,重塑网络拍卖市场信用生态治理架构。据此,本文探讨了网络拍卖市场信用生态治理应具备的开放性、创新性和平衡性价值导向,提出了利用大数据技术为“政府+平台”合作监管赋能的建议方案。

关键词：信用生态治理大数据监管信任机制网络拍卖

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外汇市场大数据监管探索

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中国金融 2020年第16期 72-73页

作者：赵娜张双英中国人民银行石家庄中心支行

随着国家深化简政放权、放管结合、优化服务改革深入推进,外汇管理工作逐步从业务审核转变为外汇业务风险识别与防控,面临庞杂的数据整理、加工和分析工作,现有监管手段难以实现。大数据监管应用为解决这一困局提供了有效的监管工具。

关键词：外汇管理工作外汇市场监管手段简政放权监管工具数据整理放管结合大数据监管

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大数据监管背景下评标专家是否选择隐藏道德行为?——基于演化博弈的视角

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当代经济 2022年第12期39卷 108-114页

作者：李国良魏国龙昆明理工大学建筑工程学院

在线评审模式的大数据监管在改变传统评标管理方式的同时也使评标监管智慧化、精细化。评审模式的转变将引起评标专家隐藏道德行为的变化。在有限理性的前提下,构建了评标专家隐藏道德行为演化博弈模型,通过Matlab数值仿真模拟的方式对... 详细信息

在线评审模式的大数据监管在改变传统评标管理方式的同时也使评标监管智慧化、精细化。评审模式的转变将引起评标专家隐藏道德行为的变化。在有限理性的前提下,构建了评标专家隐藏道德行为演化博弈模型,通过Matlab数值仿真模拟的方式对比了有无大数据监管的评标专家行为。研究表明,传统的面对面评标模式评标专家最终会演化为隐藏道德行为,而大数据监管有效地规治了这一行为,但当隐藏道德的额外收益过高时,评标专家仍会选择隐藏道德行为实现自身的利益最大化。因此,应改变传统的面对面评标模式,采用线上评标的方式;充分发挥大数据监管的优势;建立健全多方位监管机制;建立激励约束机制。

关键词：评标专家大数据监管演化博弈隐藏道德

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基于Apache Spark的新三板大数据监管平台构建研究

基于Apache Spark的新三板大数据监管平台构建研究

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作者：张铭媛中国财政科学研究院

学位级别：硕士

新三板是我国多层次资本市场的重要组成部分。随着新三板市场扩容至全国,自2014年至今,新三板市场迅速扩张,挂牌企业总数已超过沪深两市上市公司总和。新三板是与我国上海证券交易所、深圳证券交易所并列的三大全国性证券交易场所之一,... 详细信息

新三板是我国多层次资本市场的重要组成部分。随着新三板市场扩容至全国,自2014年至今,新三板市场迅速扩张,挂牌企业总数已超过沪深两市上市公司总和。新三板是与我国上海证券交易所、深圳证券交易所并列的三大全国性证券交易场所之一,新三板市场和主板市场同属于证监会管辖,但又具有与主板市场相区别的市场定位;新三板与主板市场同属于我国证券市场监管体系之下,但又有相异于主板市场的监管制度安排;当前新三板挂牌企业中,90%以上为创新、创业、成长型中小微企业,与主板市场的上市公司在公司规模、发展阶段和业务属性方面,也具有重大差异。在当前全国股转公司对新三板的日常监管过程中,存在监管业务量大、重复工作多、人力严重不足等突出问题,全国股转公司人力扩充的速度远远赶不上挂牌公司数目的增长速度,"人工盯”的监管模式,无法满足对海量挂牌公司的监管需求。当前,全国股转公司已上线若干独立开发的业务系统,信息化建设的进度随着监管业务规则的不断完善稳步推进。2016年以来,全国股转公司明确要以大数据监管为切入点,力争对市场上高发、易发的一些违规行为进行及时发现、应对和处理。本文在深入研究新三板监管体系、监管制度安排与监管业务要点的基础上,尝试以专家系统、软件工程学、本体论等学科理论为指导,以新三板大数据监管平台为研究对象,构建基于Apache Spark的多层架构的新三板大数据监管平台。文章首先对新三板大数据平台构建的相关概念进行界定,对新三板监管制度、专家系统、本体论等理论进行阐述,对Apache Spark体系、CLIPS工具进行简要介绍。之后,结合作者的实际工作经验,对新三板大数据监管平台构建的必要性和可行性进行了分析。随后,文章重点围绕新三板大数据监管平台的构建展开,首先提出了新三板大数据监管平台构建的整体思路,对三大类重点监管业务的监管要点进行分析,之后,对新三板大数据监管平台进行了分层设计,并对平台的应用实施进行研究分析,最后,对新三板大数据监管平台的发展提出了展望。

关键词： Spark 新三板大数据监管大数据监管平台专家系统

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重庆市招投标领域大数据监管的问题及对策研究

重庆市招投标领域大数据监管的问题及对策研究

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作者：刘佩林重庆大学

学位级别：硕士

我国公共资源交易规模早在2018年已经突破30万亿元,约占当年GDP的33%,涉及公共利益巨大。公共资源交易中,工程招投标因程序复杂,且易产生权力寻租和腐败等违法行为,受到政府的高度重视和公众的高度关注。招投标制度在30多年的发展中逐... 详细信息

我国公共资源交易规模早在2018年已经突破30万亿元,约占当年GDP的33%,涉及公共利益巨大。公共资源交易中,工程招投标因程序复杂,且易产生权力寻租和腐败等违法行为,受到政府的高度重视和公众的高度关注。招投标制度在30多年的发展中逐步完善,但从市场依然充斥着围串标、弄虚作假的乱象来审视治理效果,当前的招投标交易监管还存在很多问题。招投标活动由于复杂的程序和多方参与人员驳杂,其活动中产生的信息符合大数据的特征。在国家大力推行大数据战略的背景下,招投标领域大数据监管近年在行业内高速发展。与其他先进地区相比,重庆招投标大数据监管水平存在极大的差距,存在诸多亟待解决的问题,本文就重庆市招投标领域大数据监管存在的问题从技术、机制等多方面进行了分析研究。本文将重庆市纵向与国家层面在招投标大数据监管有关政策进行了比较,同时横向与其他先进省市在技术上、大数据监管的实际应用上进行比较,从而对重庆市招投标领域大数据监管的现状进行了全面的刻画。从当前招投标大数据监管的实施措施和监管效果出发,通过文献研究法、统计分析法,挖掘得出重庆市招投标领域大数据监管没有得到广泛应用这一现实,并就该问题对一线监督人员及大数据平台技术人员进行了有针对性的访谈。综合现状和访谈,本文认为重庆市招投标领域大数据监管存在的问题在于“大数据监管的数据基础不足”、“传统监管模式仍占主导地位”、“大数据分析成果未有效应用于监管”三方面。而问题存在的原因主要在于“大数据监管起步迟、起点低”、“现有力量难以支撑大数据监管”、“大数据监管机制未建立”三方面。通过借鉴合肥贵州等省市的经验,本文提出解决三个问题的对策:一是立足当下,“立行立改,发挥大数据建设后发优势”,二是“创新监管方式,优化配置监管力量”,三是“监管重心转移,建立以大数据监管为核心的新型监管机制”,作者据此设想了一个以大数据监管为核心的监管流程。本文提出的对策具有极高的可行性,重构的监管模式在研究上有所创新,也能为监管部门的决策提供参考。

关键词：大数据招投标公共资源大数据监管

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大数据监管法律问题研究

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黑龙江科学 2022年第22期13卷 85-88页

作者：刘新慧洪润萌上海政法学院上海201701

为充分发挥大数据监管效果,介绍了大数据监管体系及其重要作用。其能够满足数字经济新模式的需求和数据安全新形势的要求,应对数据立法的全球新格局。我国数据监管体系的相关法律主要包括数据监管立法和数据监管执法,应更新监管理念,完... 详细信息

为充分发挥大数据监管效果,介绍了大数据监管体系及其重要作用。其能够满足数字经济新模式的需求和数据安全新形势的要求,应对数据立法的全球新格局。我国数据监管体系的相关法律主要包括数据监管立法和数据监管执法,应更新监管理念,完善监管法律规范,加强其他监管配套机制的设计,采取切实有效的措施,统一监管标准,建立自上而下的多主体统筹监管机制,维护国家的长治久安,保障社会稳定,捍卫人民权益。

关键词：大数据监管数据跨境流通多主体协同式监管

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从“园丁式监管”走向“大数据监管”——对互联网金融生态体系特征与监管模式创新的思考

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新金融评论 2014年第2期 18-29页

作者： Researching Center, Small and Micro Financial Services Group 小微金融服务集团研究院

互联网和金融的融合已成趋势。在互联网金融中,尽管金融的功能属性和风险属性依旧存在,但一些有别于传统金融的现象已经呈现,诸如货币去纸化、金融平台数据化、金融服务分子化和碎片化,以及金融系统去中心化等,而这一切都可以归纳为互... 详细信息

互联网和金融的融合已成趋势。在互联网金融中,尽管金融的功能属性和风险属性依旧存在,但一些有别于传统金融的现象已经呈现,诸如货币去纸化、金融平台数据化、金融服务分子化和碎片化,以及金融系统去中心化等,而这一切都可以归纳为互联网金融生态系统的蜕变性、多样性和进化性等特征。有鉴于此,目前以'产品逻辑+机构逻辑+分业监管'为核心的监管模式,迫切需要做出调整。我们认为,监管机构需要与行业组织、互联网金融企业、消费者及其他利益相关者一道,共同构建一个良性监管机制。我们建议监管机构采取'园丁式监管'模式,以'包容性'和'底线思维'来防范风险、以'自然选择'来促进效率提升、以'适时修剪'来规范行业运作,逐步过渡到'大数据监管'模式,即围绕数据的生成、传输和使用等环节,采取实时和互动方式,实现对互联网金融的有效监管。

关键词：互联网金融园丁式监管大数据监管

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利用系统动力学理论探究大数据监管作用机理

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信息通信技术与政策 2019年第10期 76-81页

作者：刘扬国家计算机网络与信息安全管理中心安徽分中心

大数据目前已被世界各国广泛应用,正逐渐成为现代生活的必要基础设施。然而,大数据的滥用越来越严重。本研究建立系统动力学模型,分析大数据监管的作用机理,并将模型在反电信网络诈骗系统中进行了实证检验。研究结果表明,用户自监管是... 详细信息

大数据目前已被世界各国广泛应用,正逐渐成为现代生活的必要基础设施。然而,大数据的滥用越来越严重。本研究建立系统动力学模型,分析大数据监管的作用机理,并将模型在反电信网络诈骗系统中进行了实证检验。研究结果表明,用户自监管是解决监管问题的症状解而系统监管是基础解。此外,系统覆盖率、行为变异率和转移成本是解决监管问题的间接影响因素,其中系统覆盖率为积极因素而行为变异率、转移成本为消极因素。本研究探索了将系统动力学和大数据监管相结合的创新途径,发现了分析大数据监管作用机理的有效方法。

关键词：大数据监管系统动力学用户自监管系统监管转移成本

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