检索结果-内蒙古大学图书馆

投资者 2020年第1期9卷 53-70页

作者：傅穹吉林大学法学院

高度分散的众多中小投资者结构是我国资本市场的主要特征,寻求符合本土特色的多元化中小投资者救济制度创新,成为完善证券监管与提升营商环境的重任所在。新修订的证券法新设投资者保护专章,凸显投资者保护的重要性,然而证券欺诈罚没款... 详细信息

高度分散的众多中小投资者结构是我国资本市场的主要特征,寻求符合本土特色的多元化中小投资者救济制度创新,成为完善证券监管与提升营商环境的重任所在。新修订的证券法新设投资者保护专章,凸显投资者保护的重要性,然而证券欺诈罚没款上缴国库的规定,导致投资者民事赔偿优先的期待悬空。既有的证券投资者保护基金局限于证券公司风险防范的功能限缩,先行赔付机制局限于专项基金的个案补偿,证券行政执法和解仍处于尝试摸索之中。因此,搭建投资者赔偿基金与保护基金并存的多元化投资者救济体系渐成共识。投资者赔偿基金的公益性投资者赔偿功能,决定投服中心作为管理单位。投资者赔偿基金的资金来源,建议将证券欺诈行政罚没款与刑事罚金暂缓入库,与诉讼追偿款、行政和解金、上市公司初始上市与再融资的风险金、交易经手费等一并纳入其中。投资者赔偿基金的赔付机制,可以探索以个人投资者为赔付对象,将虚假陈述、内幕交易及操纵市场三类违法行为作为规制重点,确定适当的赔偿条件、赔偿限额、赔偿程序等规则。

关键词：投资者赔偿基金投服中心中小投资者保护

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股票期权投资者保护问题研究——兼论证券投资者保护基金与期货投资者保障基金的区别

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证券市场导报 2015年第10期 67-73页

作者：台冰北京大学法学院博士后工作站北京100871

我国股票期权市场随着证券现货市场的发展日趋活跃。但对于这一具有证券和期货双重特征的跨市场衍生品,其法律定位尚不明确,股票期权投资者保护亦缺少统一的制度设计,目前分别适用证券现货的证券投资者保护基金和期货投资者保障基金的... 详细信息

我国股票期权市场随着证券现货市场的发展日趋活跃。但对于这一具有证券和期货双重特征的跨市场衍生品,其法律定位尚不明确,股票期权投资者保护亦缺少统一的制度设计,目前分别适用证券现货的证券投资者保护基金和期货投资者保障基金的相关规定。为更加公平、公正地保护投资者合法权益,本文借鉴我国香港地区投资者赔偿基金的历史演变和运作经验,提出了在现阶段完善股票期权投资者保护法律制度的相关建议。

关键词：期权股票期权投资者保护投资者赔偿基金

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论证券民事赔偿责任的实现

论证券民事赔偿责任的实现

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作者：刘海涛中央民族大学

学位级别：硕士

证券市场是一个充满巨大风险和外部性影响的市场。二十年来,我国证券市场虽已取得了一定成绩,证券发行和交易中各项制度也逐步在建立和完善之中,但总体上仍处于新兴的、未成熟的阶段。主要不足是资本市场的证券化程度不高和法律规制的... 详细信息

证券市场是一个充满巨大风险和外部性影响的市场。二十年来,我国证券市场虽已取得了一定成绩,证券发行和交易中各项制度也逐步在建立和完善之中,但总体上仍处于新兴的、未成熟的阶段。主要不足是资本市场的证券化程度不高和法律规制的不完善。前者尚可逐步提高、发展,后者的改进和完善则刻不容缓,否则我国证券市场的前景堪忧。\n 对于证券发行和交易过程中的违法行为,各国一般均采用三种方式进行制裁和救济:由政府证券管理机构对违法者进行行政处罚的方式;由证券购买人、证券销售人或有关当事人通过民事诉讼,追究违法者民事责任的方式以及由司法部门对违法者进行刑事制裁的方式。我国目前证券法律规制方面的最大缺陷是,过于注重行政制裁的方式,而疏忽民事责任的方式。在上述三种方式中,追究侵权者民事责任的方式在遏制证券违法行为及填补受害人损失方面的作用,较行政处罚及刑事制裁的方式,有其独特的优越性。近年来,我国法学教育和法律实务领域中的专家、学者及实务工作者开始重视对证券民事责任相关的理论和司法实务进行研究和探索,但由于证券市场违法行为具有极强的隐蔽性、民事赔偿计算的复杂性和抽象性,对如何切实地实现投资者损失的赔偿仍不能达到令人满意的程度。有鉴于此,本文从务实的角度出发,对证券投资者民事赔偿的启动、有关机构的受理到赔偿金额的计算和生效裁决的执行等方面进行了系统性地研究。笔者不赞成行政处罚之后投资者才据此请求赔偿的规定,以及投资者只有通过向法院提起诉讼的方式保护自己的投资权益。借鉴并扩展应用了投资者保护基金制度,引入行政机关受理求偿诉求、专业机构计算赔偿额以及投资者可以提前实现损害赔偿的制度设计。\n 本文共分为四部分,第一章首先对证券民事赔偿责任制度的概念、特点和功能进行了分析和确定,证券民事赔偿责任制度是指证券投资者在证券发行与交易过程中因各种证券违法行为使其财产权受到侵害后,通过特定的诉讼方式和相关的保障机制要求加害人予以赔偿的责任制度。第二章和第三章分别从法律、制度层面上和实践角度对我国实现证券民事赔偿的现状的不足做出了分析,为后续笔者对该制度的创造性的建议作了铺垫。最后的内容是本文的重点,针对中小投资者的弱势地位,应从法律上减轻其举证的责任,权威机构对证券违法行为人追缴非法所得的职能行使和投资者诉请赔偿的求偿行为分别进行,以防止两项行为并进案件久拖不决。同时,为了保障民事赔偿的顺利实现,配套措施必不可少,应充分发挥专业部门的作用,设立专门或主要负责投资者诉讼集中受理、计算和赔偿金发放的证券投资者保护协会和证券投资者赔偿基金,并从法律上保证其功能的实现。对此,目前国家尚未有明确的法律规定,学术界述及不多,笔者采用了实现投资者赔偿请求的程序上和实体上的系统性方法,进行了尝试性研究和制度设计。具体内容包括投资者申诉引发行政机关对证券交易行为监督的预先防范,行政处理处罚和投资者求偿申请分别进行制度,专门机关专业人士定性证券违法、计算赔偿额度,以及投资者借由证券投资者赔偿基金实现损失赔付和行政、司法机关对证券违法行为实施处罚的双轨运行制度等。

关键词：诉讼担当证券仲裁投资者赔偿基金诉讼前置

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香港证券投资者赔偿基金制度改革评析

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证券市场导报 2005年第9期 29-33页

作者：王坤王泽森香港城市大学经济及金融系

保护投资者尤其是中小投资者是证券监管的核心之一, 投资者保障基金是对投资者保护的一个重要组成部分。内地证券投资者保障基金的设立尚在酝酿之中,而香港证券投资者赔偿基金制度的建立已经有相当长的历史,并且还在不断地改进、完善。... 详细信息

保护投资者尤其是中小投资者是证券监管的核心之一, 投资者保障基金是对投资者保护的一个重要组成部分。内地证券投资者保障基金的设立尚在酝酿之中,而香港证券投资者赔偿基金制度的建立已经有相当长的历史,并且还在不断地改进、完善。本文研究了香港证券投资者赔偿基金制度改革的背景和成功经验,以期为内地相关制度的建立提供借鉴。

关键词：投资者赔偿基金投资者保护香港证券市场

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设立投资者赔偿基金吉隆坡交易所未雨绸缪

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上市公司 2001年第1期 53-54页

作者： Ramli K

１９８３年，吉隆坡股票交易所为加强对投资者的保护，曾颁布法令设计投资者赔偿基金。至今，该基金数额已逾３亿元。

关键词：吉隆坡股票交易所投资者赔偿基金投资者保护风险管理

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