检索结果-内蒙古大学图书馆

华东政法大学学报 2010年第4期13卷 47-53页

作者：刘宁元华东政法大学

虽然不乏各种质疑,但依效果标准主张反垄断法的域外管辖权被证明有其正当性。正当性之一是随着贸易格局的变化,一国只有如此才能充分维护其国内竞争秩序;正当性之二是这一做法属于对属地管辖原则的扩张解释,两者在本质上是协调的;正当... 详细信息

虽然不乏各种质疑,但依效果标准主张反垄断法的域外管辖权被证明有其正当性。正当性之一是随着贸易格局的变化,一国只有如此才能充分维护其国内竞争秩序;正当性之二是这一做法属于对属地管辖原则的扩张解释,两者在本质上是协调的;正当性之三是所谓域外管辖必然损害他国主权的认识只是一种假想,国际实践充分证明,国家间的主权利益是可以协调的。

关键词：反垄断法效果标准域外管辖正当性

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美国证券法域外管辖效果标准研究

美国证券法域外管辖效果标准研究

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作者：王沫力重庆大学

学位级别：硕士

随着大数据技术的日益成熟,跨境证券交易活动越来越频繁,证券市场的国际化趋势愈发明显,跨国证券活动对境内产生影响的情形日渐凸显,为了保护我国证券市场秩序和境内投资人的合法权益,不可避免地要对跨国证券活动实施正常监管程序,此时... 详细信息

随着大数据技术的日益成熟,跨境证券交易活动越来越频繁,证券市场的国际化趋势愈发明显,跨国证券活动对境内产生影响的情形日渐凸显,为了保护我国证券市场秩序和境内投资人的合法权益,不可避免地要对跨国证券活动实施正常监管程序,此时必须依靠证券法域外管辖发挥作用。我国现行《证券法》中域外管辖采用的是“效果标准”,但是该理论在我国证券法律制度以及司法实践中仍然显得不成熟,有待进一步完善。美国是世界上规模最大的证券市场国家,证券法体系较为完备,其证券法域外管辖效果标准制度经过几十年的发展已非常成熟,研究美国有关立法与司法实践,对我国刚确立的证券法域外管辖效果标准的健全发展具有重大的借鉴意义。美国证券法域外管辖制度兴起于20世纪中期,“效果标准”在证券法域外管辖领域中被首次确立是在1968年的Schoenbaum案中,“效果标准”意味着不管证券欺诈行为是否发生在美国境内,只要欺诈行为给美国证券市场或投资者造成了损失或产生不利效果,就可以据此适用美国证券法。该案之后美国联邦法院也对证券法域外管辖的依据进行了数次修正,在此基础上又通过证券法域外管辖司法实践先后确立了“行为标准”、“混合标准”和“交易标准”。除了美国联邦法院的判例,效果标准的法律渊源主要来自《证券交易法》第30(b)条和证监会规则10(b)-5条。效果标准初次确立后,其适用前提仍较为模糊,过于机械地适用导致了美国证券法域外管辖权的盲目扩张。此后,Bersch案对该标准进行细化,初步形成了“实质性”、“可预见性”的适用条件,上诉法院法官在该案中综合考虑了投资者国籍、居住地标准并结合造成损失的具有实质重要性的行为是否发生在美国等因素,总结出了一套可以在后续司法实践中提供具有可操作性的规则。1995年,美国联邦巡回法院在Itoba案中将“效果标准”与“行为标准”结合形成“混合标准”,大大拓宽了美国证券法域外管辖范围,也招致了国际社会的广泛谴责。此后,美国联邦最高法院于2010年在首次介入涉外证券案件的Morrison案中强调了“反域外适用推定”这一基本立场的重要性,并提出了新的“交易标准”,即仅以证券上市地和证券交易行为发生地作为对案件进行域外管辖的考察因素。但在该案判决后的很短时间内,美国国会通过了《多德-弗兰克法案》,声明了《证券交易法》反欺诈条款的域外适用性,反映了国会和最高法院在这一争议问题上的不同立场,在此后十年间,“交易标准”得到了美国法院的广泛采用,近两年“效果标准”作为美国证券法域外管辖的主流适用标准又重新回到历史舞台。结合美国司法实践和美国学者对于“效果标准”的探讨研究,以及对于其他国内法域外管辖“效果标准”的借鉴,目前可以将美国证券法“效果标准”的适用条件细化到三个维度进行评价,分别是可预见性条件、直接性条件和实质性条件。其中,可预见性条件要求行为人能够合理地预见其行为在该地区的影响,而且这种影响不能是偶然的事件。直接性条件的理论来源有三种学说,分别是“直接后果说”、“合理近因说”以及“风险标准说”,三种说法侧重点不同,学界近年来更倾向以“合理近因说”,认为只有当证券违规行为直接导致国内市场秩序的混乱、境内投资者利益的损害,并且没有其他干预因素时,直接性才能成立。实质性条件要求投资者需证明其直接利益因欺诈行为受到了直接损害。美国作为证券市场国际化程度最高的国家,对证券法的域外适用有丰富的理论研究和实践经验,但其效果标准的规定仍然较为模糊,且在适用中有过度扩张其管辖范围之嫌。反观我国,从《证券法》第二条第四款的内容来看,判定我国证券监管机关对境外证券违法行为享有管辖权的标准是“扰乱我国境内证券市场”或“损害我国投资者的合法权益”,对于效果标准定位尚不明确且具体规定粗放。建议将实质性条件、合理近因条件以及可预见性条件作为我国证券法域外管辖效果标准的具体适用条件,并且完善该条款有关配套规定。

关键词：美国证券法域外管辖效果标准管辖依据

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美国管辖权“效果标准”研究

美国管辖权“效果标准”研究

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作者：舒昕中南财经政法大学

学位级别：硕士

国际民事诉讼管辖权是国际民事诉讼领域核心问题。国际民事诉讼管辖权的确定直接关系到诉讼程序的启动、审理及所做出的裁决被承认与执行等一系列后续程序和实体问题的解决。管辖依据(jurisdiction bases),或者称为管辖基础,是一个国家... 详细信息

国际民事诉讼管辖权是国际民事诉讼领域核心问题。国际民事诉讼管辖权的确定直接关系到诉讼程序的启动、审理及所做出的裁决被承认与执行等一系列后续程序和实体问题的解决。管辖依据(jurisdiction bases),或者称为管辖基础,是一个国家的法院有权审理具有涉外因素的民商事案件的理由,管辖依据的确定对国际民事管辖权的确定有着重要的基础性意义。基于调整对象、法律渊源、考察因素等多方差异,各国在其司法实践中予以认可的管辖依据不尽相同,国际民事诉讼与国内民事诉讼中的管辖依据亦存在差异。效果标准(effect test)是一种美国法院在实践中长期采纳的行使管辖权的管辖依据。该依据在美国的实践可以分为两大类型:即作为行使事项管辖权(subject-matter jurisdiction)的效果标准和作为行使对人管辖权(personal jurisdiction)的效果标准。效果标准在判断这两种类型的管辖权时有不同的适用模式,但基本适用原理一致:以发生在美国领域外的活动对美国产生的影响或造成的损害性后果为依据行使对案件的管辖权。美国法院将效果标准作为判断是否可以对案件行使事项管辖权的实践集中在涉外反垄断案件和涉外证券民事案件中。1945年的Aluminum Company of American案,是美国以效果标准确定域外事项管辖权的第一案。随后,1968年的Schoenbaum案首次在涉外证券欺诈诉讼领域以效果标准主张对案件的事项管辖权。上述两个案件判决做出后,效果标准的适用规则逐步在实践中得到发展。在涉外反垄断领域,美国法院在此后相继引入国际礼让、可预见性、实质性影响等标准对效果标准的适用予以限制;在涉外证券欺诈诉讼中,法院对案件行使域外管辖的依据则经历了“效果标准-行为标准-效果&行为混合标准”的转变。2010年,美国联邦最高法院对Morrison案作出判决,首次就效果标准在涉外证券民事案件中的运用表明了态度。在该案中,Scalia法官否认了《证券交易法》10-b条款的管辖权条款性质。Morrison案的影响很快波及涉外反垄断诉讼领域,2011年,美国联邦第三巡回法院在China Minmetals Corp.案中对《对外贸易反托拉斯促进法》的管辖权条款性质给出了否认结论,与Morrison案的判决如出一辙。但是,随着《多德-弗兰克法案》的发布,效果标准在上述领域作为行使管辖权依据的适用前景变得模糊,却又并未被彻底否认。效果标准作为法院判断对人管辖权的依据在美国的司法实践中适用的案件类型更为复杂多变。效果标准实质上是美国法院判断对人管辖权制度不断细化和发展的产物。对人管辖权的效果依据得以在实践中产生可追溯至著名的International Shoes案。该案开启了美国以“最低限度联系标准”分析对人管辖权的新时代,此后,学者又对美国依该标准判断对人管辖权作出了一般管辖权和特殊管辖权的划分,效果标准是特殊管辖权确定依据的发展。以效果标准判断对人管辖权的依据始于1984年Calder案,美国联邦最高法院在该案中认定,只要被告在州外有针对性的行为对州内的原告造成了损害或者影响,原告所在地法院就拥有对该案件行使管辖权。这一基于对案件事实分析而提出的管辖规则本身具有极大的模糊性和灵活性,州或者地方法院在适用该依据时虽试图对其考量要素进行明确,但仍未形成一致而具有可操作性的规则,形成了相对混乱的适用局面。直至2014年的Walden案,美国联邦最高法院暌违30年,再次对州外行为对州内居民造成影响案件的对人管辖权问题做出裁判,限制了Calder案中效果标准的适用。纵观美国域外管辖适用“效果标准”在两种类型案件中确定管辖的实践,虽然适用模式不同,但美国法院在适用该依据对案件行使管辖权的实践上呈现出具有共性的限制和谨慎实施特征。国际民事管辖权的确定依据直接关系着一国在国际民事诉讼中是否充分而合理的行使管辖权。因此,及时根据社会发展变化和需求调整和丰富国际民事诉讼中的管辖权依据具有重要意义。此外,由于国际法上的管辖权与国内法上的管辖权有着相对不同的内涵和考量,因此,在确定国际民事诉讼管辖依据时应从国际法视角出发。虽然效果标准一定程度上反映了美国管辖权制度的长臂性和扩张性,且在实践中表现出了缺乏可预见性和可操作性的缺点。但是,这并不意味着美国法院司法实践中的效果标准对于其他国家完全不具备借鉴价值。效果标准打破了传统国际民事诉讼中以被告住所地为基本原则的管辖依据确定思路,体现了对“损害利益中心地”这一要素的考量;效果依据标准在美国法院的实践中,既被适用于州际间的民事纠纷,也被适用于适用于国际案件。由于美国特殊的联邦制国家结构,其国内法院在进行管辖权分配时的考虑因素与国际民事诉讼有某种程度的相似性。基于以上两点,我国在对自身国际民事诉讼管辖权制度进行完善时,可以

关键词：管辖依据效果标准事项管辖权对人管辖权

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效果标准与目的标准之争:间接征收认定的新发展

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西南政法大学学报 2006年第6期8卷 85-91页

作者：蔡从燕厦门大学法学院福建厦门361005

近年来,间接征收问题日益引起许多政府及国际法学者的广泛关注。认定间接征收实际上就是如何判断特定政府措施的“效果”与“目的”以及如何处理二者之间的关系。从法律学说、法律规范及投资仲裁三个层面可以发现间接征收认定标准的若... 详细信息

近年来,间接征收问题日益引起许多政府及国际法学者的广泛关注。认定间接征收实际上就是如何判断特定政府措施的“效果”与“目的”以及如何处理二者之间的关系。从法律学说、法律规范及投资仲裁三个层面可以发现间接征收认定标准的若干新发展。在认定间接征收过程中引入比例原则有其积极作用,但潜在风险也不客忽视。

关键词：间接征收效果标准目的标准比例原则

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国际礼让原则下证券法域外适用之“效果标准”:意蕴与解释

证券法律评论

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证券法律评论 2023年第1期 481-504页

作者：董新义中央财经大学法学院

证券法域外适用应坚守国际礼让理念。该理念的核心内涵包括“礼遇”和“谦让”,要求依据利益衡量理论和域外适用禁止推定原则克减证券法域外适用。在解释我国证券法域外适用制度构成要素时,应秉持谦抑的价值取向,坚持“效果标准”判断... 详细信息

证券法域外适用应坚守国际礼让理念。该理念的核心内涵包括“礼遇”和“谦让”,要求依据利益衡量理论和域外适用禁止推定原则克减证券法域外适用。在解释我国证券法域外适用制度构成要素时,应秉持谦抑的价值取向,坚持“效果标准”判断境外证券活动对我国市场和投资者造成危害的程度,将“效果”的内涵限定为“对国内证券市场或投资者合法权益造成直接的、可以合理预见的、实质性的影响”,同时具体化其判断标准,以最大限度地消除现行规则的抽象性和原则性;还应吸收改良版“交易标准”中的合理内容,使其有机融入“效果标准”之中,以增加事前预防功能,最大限度减少不合理的域外适用。此外,国际礼让同时内含反制,要求为证券法域外适用构筑反制的安全装置。

关键词：证券法域外适用国际礼让效果标准交易标准反制

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美国对人管辖权的效果标准研究

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信阳师范学院学报（哲学社会科学版） 2019年第6期39卷 42-47页

作者：姜帅合信阳师范学院法学与社会学学院

效果标准是美国对人管辖权的判断标准之一,它由“最低限度联系”标准发展而来,主要用以解决效果类型案件的对人管辖权判断。美国法院在适用效果标准时对“被告行为须针对法院地”这一要件产生不同理解,出现宽松适用与严格使用两种标准... 详细信息

效果标准是美国对人管辖权的判断标准之一,它由“最低限度联系”标准发展而来,主要用以解决效果类型案件的对人管辖权判断。美国法院在适用效果标准时对“被告行为须针对法院地”这一要件产生不同理解,出现宽松适用与严格使用两种标准。对该问题的研究将有助于我国相关方应对此类案件,对保障涉外民商事关系当事人的民事权利无疑具有重要作用。

关键词：美国对人管辖权故意侵权效果标准

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中国证券法域外适用法律制度：现状、问题与完善

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武大国际法评论 2025年第02期 52-69页

作者：朱江武汉大学国际法研究所

证券法域外适用是指本国司法机关和行政机关将证券法律规范适用于本国领土边界之外的人、物和行为。证券法融合公法和私法属性，以社会利益为本位，各国对证券法域外适用的接受度较高。我国新近修订的《证券法》构建起中国证券法域外适... 详细信息

证券法域外适用是指本国司法机关和行政机关将证券法律规范适用于本国领土边界之外的人、物和行为。证券法融合公法和私法属性，以社会利益为本位，各国对证券法域外适用的接受度较高。我国新近修订的《证券法》构建起中国证券法域外适用法律制度，但现有效果标准过于宽泛、市场准入规则零散且不成体系、保障实施机制不够健全、导致证券法域外适用法律制度未充分发挥应有功效。我国应坚持合法性和合理性原则，科学借鉴美国、欧盟相关领域经验，从优化效果标准、改进市场准入规则、健全实施机制三方面完善中国证券法域外适用法律制度。

关键词：证券法域外适用效果标准市场准入规则法律实施机制

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美国证券法域外管辖的最新发展及其启示

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证券市场导报 2011年第11期 11-18页

作者：彭岳南京大学法学院江苏南京210093

2010年,美国联邦最高法院在Morrison案中颠覆了由第二巡回法院创立的域外适用证券法的传统,转而采用"交易标准"。此后不久,国会在《华尔街改革和消费者保护法》中又重新引入了"效果标准"和"行为标准",期... 详细信息

2010年,美国联邦最高法院在Morrison案中颠覆了由第二巡回法院创立的域外适用证券法的传统,转而采用"交易标准"。此后不久,国会在《华尔街改革和消费者保护法》中又重新引入了"效果标准"和"行为标准",期望以此强化对境内投资者和资本市场的保护。为建立国际金融中心,中国应汲取美国的经验和教训,有限度地推行本国证券法的域外管辖,特别是应模糊证券法的域外管辖问题,将自主权赋予法院。同时,法院应充分考虑和尊重证监会的相关决定。

关键词：域外管辖交易标准效果标准行为标准美国证券法美国证券监管

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美国证券法域外管辖的最新发展及其启示

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现代法学 2011年第6期33卷 139-147页

作者：彭岳南京大学法学院江苏南京210093

关键词：域外管辖交易标准效果标准行为标准国际金融中心

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邓小平的价值观初探

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中国人民大学学报 1994年第5期8卷 25-29页

作者：赵守运邵希梅阜新矿院社科部

邓小平的价值观初探赵守运，邵希梅（阜新矿院社科部）邓小平同志曾引用过一句民谚：“黑猫、白猫，捉住老鼠就是好猫。”于是就有人认为“猫论”或“实惠论”是他的价值观。其实这不是科学的概括，全面研究他的思想就会发现，“一切为... 详细信息

邓小平的价值观初探赵守运，邵希梅（阜新矿院社科部）邓小平同志曾引用过一句民谚：“黑猫、白猫，捉住老鼠就是好猫。”于是就有人认为“猫论”或“实惠论”是他的价值观。其实这不是科学的概括，全面研究他的思想就会发现，“一切为人民”是他终身不渝的价值追求，无论...

关键词：邓小平毛泽东价值标准价值目标初探效果标准资产阶级价值观生产力生产方式

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