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财政研究 2019年第5期35卷 17-32页

作者：缪小林赵一心云南财经大学公共政策研究中心云南财经大学财政与公共管理学院

国家重点生态功能区转移支付是加强我国生态文明建设的重要举措,旨在促进生态环境改善,关键是要发挥引导地方政府加强生态环境保护的制度激励功能。本文以水污染治理为例,利用2006-2016年我国省级面板数据,对我国国家重点生态功能区转... 详细信息

国家重点生态功能区转移支付是加强我国生态文明建设的重要举措,旨在促进生态环境改善,关键是要发挥引导地方政府加强生态环境保护的制度激励功能。本文以水污染治理为例,利用2006-2016年我国省级面板数据,对我国国家重点生态功能区转移支付对生态环境改善的影响进行实证检验。研究发现:(1)生态功能区转移支付总体上改善了以水质为代表的生态环境质量,并显著依赖于地方政府环境保护支出占比,地方政府自身如果越重视生态环境保护,就越有利于生态功能区转移支付改善效应的发挥。(2)地方政府获得生态功能区转移支付后,其自身环境保护支出对生态环境改善的平均效应没有出现显著变化,甚至存在抑制作用,说明生态功能区转移支付仅发挥了资金补偿效应,而没有起到应有的制度激励功能。(3)通过进一步异质性分析发现,地方政府生态环境治理效率越高、生态功能区转移支付制度约束越强和资金规模越大,均有利于生态功能区转移支付制度激励效应发挥。本文研究结论为完善我国国家重点生态功能区转移支付制度具有直接的启示作用。

关键词：生态功能区转移支付生态环境资金补偿效应制度激励效应

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生态功能区转移支付的生态环保效应及资金分配重构研究 ——以湖北省为例

生态功能区转移支付的生态环保效应及资金分配重构研究 ——以湖...

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作者：张宇华中农业大学

学位级别：硕士

近年来,随着我国经济快速发展,自然资源和环境遭到严重破坏。自然灾害的频频发生,人们意识到保护环境就是对生命的珍惜,对后代的负责。因此我国坚定地举起保护生态的“旗帜”,中央政府积极探索新政策来引导地区政府平衡地方生态建设和... 详细信息

近年来,随着我国经济快速发展,自然资源和环境遭到严重破坏。自然灾害的频频发生,人们意识到保护环境就是对生命的珍惜,对后代的负责。因此我国坚定地举起保护生态的“旗帜”,中央政府积极探索新政策来引导地区政府平衡地方生态建设和经济发展间的关系,2008年开始实施的生态功能区转移支付政策就是其中之一。该政策目的是激励地方政府转变传统经济发展理念,将其适度偏移至生态保护方向,从而促进地区生态环境质量的提升。但是该政策在一般性转移支付体系下可能会导致在资金分配、绩效监管等方面出现问题,进而影响转移支付资金的生态环保效应。原因一是制度设计本身存在的缺陷（是否具有高效的激励性）,二是地方政府的经济行为选择不易扭转,而明晰制度效应与地区政府行为间的传导路径,能够为完善政策提供合理建议和创新思路,进而转变地方政府发展行为模式以达到保护生态环境的目标。当前有关生态功能区转移支付资金对是否能够有效引导地方政府转变发展模式的研究甚少,并且多数实证分析主要研究的省级层面问题,针对县域层面的研究甚少。因此本研究首先评价湖北省生态功能区转移支付是否对地区生态环保效益有积极影响;其次检验该政策是否能够激励湖北省地方政府转向生态理念的发展方式;最后根据生态外溢性的概念提出政策资金重构方法,为生态功能区建设和加强政府环保行为提出合理建议。结论如下:第一,生态功能区转移支付制度在一定程度上有益于提升地区生态质量,但该政策未显著提升地方政府治理生态环境的效用。虽然政策资金对提升生态环保效应有积极作用,但该政策资金仅发挥规模效应,未能改变湖北省地方政府环保行为偏好。因此湖北省地方政府需要有针对性加强生态环保的资金投入,不仅要提高资金规模,还要精准发挥资金的生态环保效用。第二,生态功能区转移支付资金对地区综合环境质量改善主要是通过水域环保行为和大气环保行为,并且资金对各类环保行为的效应影响程度不同:水域环保效应>大气环保效应>绿化环保效应。生态功能区转移支付政策资金影响地方政府的大气环保效应时,主要是通过减排工业NO2废气和粉尘排放量传导的,并且地方政府改善大气环境质量能力较强,尤其是减排工业SO2废气的能力较强。根据政策资金对各类环保行为的不同效应程度,可以为地区调整环保目标提供建议。第三,加强生态环保理念、完善政策考核制度、扩大资金规模有利于发挥政策资金对地区环保行为激励作用。由于政策资金使用的无限制特性和地方经济发展的需求,湖北省自然生态环境及资源状况较差、财政收入水平较低的地区会将资金更多的投入经济建设,因此不能改变地方政府的资金使用的传统理念,由此造成资金使用的“粘蝇板效应”。第四,湖北省生态功能区转移支付资金拨付给生态功能区更高效。资金拨付给不同类型功能区产生的生态效应有差异,地区生态效应排序为:鄂西南地区>鄂东地区>鄂西北地区>农产品主产区>重点开发区。虽然湖北省政府将地理位置相近、生态环境相似的地区纳入资金分配范围,但是新增转移支付地区的资金环保效率却不如生态功能区。在政策执行上,湖北省政府体现自主调控政策的积极性,但是该行为能否提高资金的生态环保效率还需进一步研究。第五,从生态补偿角度出发,本文借助生态补偿的激励性来构建湖北省生态功能区转移支付资金分配方法,将扣除地区的排污负价值后的外溢价值贡献度作为资金分配的依据。（1）湖北省生态功能区内生态服务价值最高的是水域、湿地生态系统。（2）从功能分区来看,湖北省生态功能区转移支付资金范围内单位生态服务价值差距较大,幕阜山区的生态服务价值最高,秦巴山区最低。湖北省地区的各类污染排放会严重影响生态环境总体质量,因此在政策绩效考核和实时监督过程中,应当增强EI评估体系中人类排污量的指标权重。（3）湖北省地方政府应加强环境污染治理的针对性、精准性。湖北省生态功能区转移支付内地区污染物排放类型分为农业污染型、水资源污染型、综合污染型。（4）湖北省生态功能区转移支付应当根据生态环境净价值,加强生态绩效考核力度,必要时需调整生态功能区所属县（市）。生态功能区内的丹江口市、兴山县,新增转移支付区内的茅箭区、张湾区、谷城县、团风县、沙洋县的污染排放情况已经严重超出生态环境的净化作用。湖北省政府应当对“生态负值”地区加强监督管理、绩效考核力度,如果“生态负值”区持续“负值”状态,上级政府应考虑是否要调整生态功能区范围,剔除“生态保护不合格”地区。（5）湖北省政府应当及时调整各地区转移支付资金的分配数额,加强湖北省政府对环境保护的主观能动性,并有效发挥制度激励性。新增转移支付区内的远安县、崇阳县、蕲春县、恩施市和阳新县的重构资金增长率在2116.68%以上,生态功能区内的通山县、通城县、夷陵区和红安县的重构资金增长率在100%以上,其生态环境价值被低估。大悟县、神农架林区、南漳县、房县、浠水县的重构资金增长率在-50%以下,其生态

关键词：生态功能区转移支付生态保护效应政府行为生态补偿湖北省

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我国生态功能区转移支付的生态环境效应 ——基于地方政府生态保护行为激励的视角

我国生态功能区转移支付的生态环境效应 ——基于地方政府生态保...

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作者：赵一心云南财经大学

学位级别：硕士

本论文是基于地方政府生态保护行为激励的视角对我国生态功能区转移支付生态环境效应的理论与实证研究。在总结和分析转移支付对政府行为影响、生态功能区转移支付对生态环境影响和地方政府环境治理行为对生态环境影响等三方面国内外研... 详细信息

本论文是基于地方政府生态保护行为激励的视角对我国生态功能区转移支付生态环境效应的理论与实证研究。在总结和分析转移支付对政府行为影响、生态功能区转移支付对生态环境影响和地方政府环境治理行为对生态环境影响等三方面国内外研究成果的基础上,本文结合我国国家重点生态功能区转移支付的制度提出和变迁的历史与现实,以及生态功能区转移支付对地方政府行为选择的理论逻辑分析,得出基于地方政府生态环境保护行为的生态功能区转移支付生态环境效应的影响路径,并构建生态功能区转移支付影响生态环境改善的内在路径检验模型,判断生态功能区转移支付对生态环境改善的影响是否依赖于地方政府生态保护行为,以及如何通过地方政府生态环境保护行为改善生态环境质量,进一步基于地方生态保护行为激励的视角,选取2008-2016年全国21个省(市、自治区)数据重点评估生态功能区财政转移支付的生态环境效应,并通过区分不同地方政府行为偏好、不同转移支付制度约束强度以及不同转移支付资金规模等进行异质性检验分析。最后,在本文实证结果分析的基础上,提出我国生态功能区转移支付激励地方政府生态保护行为,进而提升生态环境质量的相关政策性建议。一、论文的基本结论1、有效提升局部生态环境质量,但对整体生态环境的改善还有待加强我国生态功能区转移支付对以水质为代表的生态环境质量改善起到了积极作用,但对改善复杂的整体生态环境状况而言情况不容乐观,还有待进一步加强。2、生态功能区转移支付改善生态环境的资金规模效应发挥明显,但制度激励效应未充分体现该项转移支付仅仅作为地方政府环境保护支出的资金补偿,通过资金规模效应改善了生态环境,即地方环境保护支出越多,将更有利于提升生态功能区转移支付的边际影响效应。但是作为一种制度激励,从根本上激励和引导地方政府提升生态环境治理的有效性,体现得并不明显。3、规范地方政府生态环保行为动机、强化制度约束与增加资金规模均有利于该项转移支付的制度激励效应充分发挥本文异质性分析结果发现我国生态功能区转移支付改善生态环境的前提条件在于地方政府自身的生态环境保护行为动机,并且强化制度约束与增加资金规模将使生态功能区转移支付制度激励效应更为有效,使得该项转移支付较为持续地改善生态环境。二、论文的政策建议1、激发我国生态功能区转移支付制度激励效应是关键生态功能区转移支付仅仅从资金规模效应改善生态环境表现得微不足道且不可持续,而是通过发挥该项转移支付的制度激励效应,以制度“杠杆”撬动地方政府积极有效地保护生态环境,是政策实施的初衷与改善生态环境的重中之重。2、强化我国生态功能区转移支付的制度约束是重点我国国家重点生态功能区转移支付具有既定目标但无条件一般性转移支付的特性,导致原先偏向于经济建设的地方政府仍未改变其偏向性行为,而忽视生态环境保护。因此,只有在生态环境质量评估的基础上制定严格且差异化的绩效考核与奖惩措施,才能有效约束地方政府盲目花钱行为,综合提升生态功能区转移支付的资金效益。3、“增加资金规模、讲求资金绩效”是提升生态功能区转移支付生态环境效应的核心要增强这些重点区域地方政府的生态保护意识,发挥好生态功能区转移支付改善生态环境的积极作用,不仅要适当扩大生态功能区转移支付规模,还要在资金分配过程中充分结合地方政府自身生态保护投入比重予以增减,尤其是针对经济发展较为落后但生态重点保护的地区。

关键词：生态功能区转移支付地方政府生态保护行为生态环境效应

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