检索结果-内蒙古大学图书馆

财经问题研究 2010年第1期 75-80页

作者：杨瑾霍天翔刘湘勤西安交通大学经济与金融学院陕西西安710061 中国人民银行西安分行陕西西安710075

本文采用监管成本与监管收益分析法,从资本充足率监管影响商业银行贷款、资本收益两方面入手,实证我国商业银行资本充足率监管的有效性。目的是验证《新巴塞尔协议》的指导意义;探讨适合我国国情的资本充足率的效率区间。文章最后就商... 详细信息

本文采用监管成本与监管收益分析法,从资本充足率监管影响商业银行贷款、资本收益两方面入手,实证我国商业银行资本充足率监管的有效性。目的是验证《新巴塞尔协议》的指导意义;探讨适合我国国情的资本充足率的效率区间。文章最后就商业银行资本充足率监管问题提供一种方法。

关键词：资本充足率监管有效性成本收益分析

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法律完备度与证券市场内幕交易监管有效性分析

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上海金融 2011年第9期 75-80页

作者：姜华东乔晓楠上海立信会计学院金融学院南开大学经济学院

本文从执法者的行动策略和内幕交易监管制度这两个方面,分析了我国内幕交易法律的完备度,并寻找我国内幕交易监管有效性相对较弱的原因。通过与发达国家证券市场执法策略和制度安排的比较,发现内幕交易法律的不完备性将直接影响到内幕... 详细信息

本文从执法者的行动策略和内幕交易监管制度这两个方面,分析了我国内幕交易法律的完备度,并寻找我国内幕交易监管有效性相对较弱的原因。通过与发达国家证券市场执法策略和制度安排的比较,发现内幕交易法律的不完备性将直接影响到内幕交易监管的有效性。一个国家的内幕交易法律越完备,其内幕交易监管的有效性也就越强。

关键词：内幕交易监管不完备法律监管有效性

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中国证券市场监管有效性评价——基于问卷调研数据的实证分析

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烟台大学学报（哲学社会科学版） 2013年第1期26卷 111-117页

作者：郝旭光对外经济贸易大学国际商学院北京100029

以往对中国证券市场监管有效性的认识多局限在现象描述上,或对违规行为处罚的效果上,现有文献鲜见对中国证券市场监管有效性进行全面的实证分析。通过向监管部门、基金公司、券商、上市公司等进行问卷调研,对我国证券监管有效性整体和... 详细信息

以往对中国证券市场监管有效性的认识多局限在现象描述上,或对违规行为处罚的效果上,现有文献鲜见对中国证券市场监管有效性进行全面的实证分析。通过向监管部门、基金公司、券商、上市公司等进行问卷调研,对我国证券监管有效性整体和对证监会发布的《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》这项具体政策进行了评价。结果表明,所有被调查者对证券监管有效性的整体评价和对具体政策效果的具体评价都没有达到4分(满分7分)的水平。

关键词：监管有效性整体评价具体政策评价政策意图满意度

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审计行业监管有效性研究——基于证监会处罚公告后事务所策略选择的经验证据

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财经研究 2018年第3期44卷 56-67页

作者：朱松柯晓莉华东师范大学工商管理学院上海200062 北京师范大学经济与工商管理学院北京100875

随着近年来审计失败案件的频发,政府对审计行业监管的作用越来越受到关注。文章基于证监会行政处罚公告,对受罚事务所与上市公司客户进行配对,研究了处罚公告对受罚事务所与未受罚事务所声誉及审计质量的影响。研究发现,受罚事务所在处... 详细信息

随着近年来审计失败案件的频发,政府对审计行业监管的作用越来越受到关注。文章基于证监会行政处罚公告,对受罚事务所与上市公司客户进行配对,研究了处罚公告对受罚事务所与未受罚事务所声誉及审计质量的影响。研究发现,受罚事务所在处罚公告后进行了声誉重塑行为,审计质量得到改善;未受罚事务所在处罚公告后保持原有审计标准,公告前后审计质量无显著变化。而处罚公告后,受罚事务所的审计质量显著高于未受罚事务所,表明证监会的监管改善了行业的审计质量。文章为证监会行政处罚的有效性提供了更多的经验证据,并证实了声誉机制对注册会计师的约束作用;研究结果对证监会、中注协、财政部等监管部门具有借鉴意义,对上市公司与会计师事务所签订审计合约也有非常重要的参考作用。

关键词：行政处罚行业监管审计质量监管有效性

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银行监管呼唤精细化理念——兼议提高基层监管有效性的新途径

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金融研究 2007年第2B期 102-108页

：一个科学、系统的监管理念对提高银行监管有效性至关重要。这就要求银行监管者不仅要重视宏观层面的理念创新，而且要注重微观层面的理念更新；不仅要解决监管什么的问题，而且要着力解决如何监管、怎么管好的问题。国内外精细化管理... 详细信息

：一个科学、系统的监管理念对提高银行监管有效性至关重要。这就要求银行监管者不仅要重视宏观层面的理念创新，而且要注重微观层面的理念更新；不仅要解决监管什么的问题，而且要着力解决如何监管、怎么管好的问题。国内外精细化管理的成功经验为银行监管者更新微观层面理念提供了有益的启示。本文以时代发展趋势、国际监管态势和国内银行形势为背景，在对基层监管有效性不足问题剖析的基础上，阐述了树立精细化理念，推行精细化监管应当成为提高银行监管有效性的重要途径。同时，对精细化监管概念与内涵进行了探索研究，并就基层监管实践精细化理念，进行精细化监管提出了初步设想，以期持续提高银行监管有效性。

关键词：银行监管精细化理念基层实践监管有效性

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农村中小金融机构监管有效性评价指标体系的构建

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湘潭大学学报（哲学社会科学版） 2011年第4期35卷 49-52页

作者：黄向阳彭建刚湖南大学金融与统计学院湖南长沙410079

农村中小金融机构是我国农村金融市场上的主力军,在促进"三农"和支持县域经济的发展中发挥了极为重要的作用。为保障农村金融市场的稳定和发展需要提高农村中小金融机构监管有效性。基于监管有效性的基本内涵和我国农村金融... 详细信息

农村中小金融机构是我国农村金融市场上的主力军,在促进"三农"和支持县域经济的发展中发挥了极为重要的作用。为保障农村金融市场的稳定和发展需要提高农村中小金融机构监管有效性。基于监管有效性的基本内涵和我国农村金融市场以及监管的实际情况,构建了一套评价我国农村中小金融机构监管有效性的指标体系,为客观准确地评价农村中小金融机构监管有效性提供了重要依据。

关键词：农村中小金融机构监管有效性指标体系

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核安全监管有效性评价指标研究

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核科学与工程 2016年第6期36卷 817-821页

作者：杨丽丽宋大虎张玮张巧娥齐媛环境保护部核与辐射安全中心政策法规研究所北京100082

在我国核电发展的新形势下,持续加强监管的有效性十分必要。本文介绍了核安全监管有效性的基本概念,研究了IAEA和OECD所建立的核安全监管有效性评价指标体系,并进行了对比分析,提出了有助于加强我国核安全监管有效性的建议:继续完善核... 详细信息

在我国核电发展的新形势下,持续加强监管的有效性十分必要。本文介绍了核安全监管有效性的基本概念,研究了IAEA和OECD所建立的核安全监管有效性评价指标体系,并进行了对比分析,提出了有助于加强我国核安全监管有效性的建议:继续完善核安全监管的法律法规和标准体系;加强监管能力建设;建立并实施有效的内部管理体系和内部质量保证体系;推动监管对象维持良好的安全业绩;力Ⅱ强与公众的沟通和互动。

关键词：核安全监管有效性评价指标

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提高金融集团监管有效性的国际经验与借鉴

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江西社会科学 2013年第8期33卷 86-89页

作者：付强江西财经大学金融学院

2008年金融危机的爆发,凸显了金融集团在全球和地区经济稳定中的重要作用。金融集团具有经营范围广、构成复杂等特点,给监管带来巨大挑战。2012年9月,由巴塞尔委员会等组成的联合论坛发布了新的《金融集团监管原则》,确立了对金融集团... 详细信息

2008年金融危机的爆发,凸显了金融集团在全球和地区经济稳定中的重要作用。金融集团具有经营范围广、构成复杂等特点,给监管带来巨大挑战。2012年9月,由巴塞尔委员会等组成的联合论坛发布了新的《金融集团监管原则》,确立了对金融集团监管的原则。因此,借鉴国外监管的经验和《金融集团监管原则》要求,提出加强我国金融集团监管的建议,具有一定的现实意义。

关键词：金融集团监管有效性金融监管

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金融监管有效性及国际比较

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国际经济评论 2020年第1期 59-74,6页

作者：王勋黄益平陶坤玉北京大学国家发展研究院北京大学数字金融研究中心中央财经大学金融学院

中国现行的金融监管体系为维持金融体系长期稳定和支持实体经济增长发挥了积极作用。然而,随着金融科技的快速发展和金融创新的不断出现,金融综合经营以及数字科技与金融活动进一步融合,已成为目前金融发展的基本趋势,这导致现行的分业... 详细信息

中国现行的金融监管体系为维持金融体系长期稳定和支持实体经济增长发挥了积极作用。然而,随着金融科技的快速发展和金融创新的不断出现,金融综合经营以及数字科技与金融活动进一步融合,已成为目前金融发展的基本趋势,这导致现行的分业监管模式针对混业综合经营的金融机构的监管难度不断增加。本文构建了可用于国际比较的金融监管有效性指标,结果发现:第一,2008年全球金融危机后,尤其是2012年以来,中国金融监管有效性开始下降;第二,中国实体经济波动相对较低而金融波动较大,金融消费者保护能力有待提高;第三,国际比较看,重视审慎监管和行为监管("双峰"监管)的模式表现出更好的监管有效性。因此,建议中国的金融监管模式由分业监管转向功能监管,加强审慎监管和行为监管并注重二者之间的相对独立性,有效利用监管科技、更多依靠市场机制提高金融监管的有效性。

关键词：监管模式监管有效性综合经营审慎监管行为监管

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核安全监管有效性基本要素研究

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辐射防护 2016年第6期36卷 358-363页

作者：杨丽丽齐媛张玮田冬青张巧娥环境保护部核与辐射安全中心北京100082 环境保护部华北核与辐射安全监督站北京100029

解释了核安全监管有效性的基本含义,简要追溯了监管有效性问题的发展历程,论述了核安全监管有效性的重要意义,调研了国际社会在监管有效性方面的研究和实践,讨论了影响监管有效性的外部因素,分析得出了监管有效性的基本要素包括监管的... 详细信息

解释了核安全监管有效性的基本含义,简要追溯了监管有效性问题的发展历程,论述了核安全监管有效性的重要意义,调研了国际社会在监管有效性方面的研究和实践,讨论了影响监管有效性的外部因素,分析得出了监管有效性的基本要素包括监管的独立性、监管的范围和任务、监管规则、监管工作所能支配的资源、监管过程和监管能力等。分析了我国核安全监管面临的主要问题,并提出了加强监管有效性的建议。

关键词：核安全监管有效性基本要素

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