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破产管理人制度是我国破产法中一项全新的制度安排，本文研究破产管理人制度，拟从司法实践的角度出发，注重制度本身设计的合理性与可操作性，探求如何充分发挥破产管理人制度的价值功能，以确保破产案件公开、公平和公正审理。关于破产管理人制度基本理论探讨部分，是将理论研究与实践调查相结合，总结以往人民法院在审理破产案件过程中所采取的破产事务管理工作模式；详细介绍关于破产管理人法律地位的不同学说观点，提出破产管理人的法律地位应采破产财团代表说的观点。关于破产管理人的选任部分，本文结合新法有关规定，努力探求立法初衷，从破产管理人的任职资格、选任、变更和解任四个方面进行论证，力求制度与机制的运行具有合理性和现实可操作性。破产管理人的职责、权利义务和法律责任是破产管理人制度的核心内容，本文归纳分析了破产管理人的具体工作职责；提出了确定破产管理人报酬的原则、方法和程序；对破产管理人的勤勉义务、注意义务和忠实义务进行探讨；提出应构建破产管理人法律责任体系。破产管理人的监督是破产管理人制度有效运行的制度和机制保障。本部分从破产管理人队伍建设的角度出发，提出完善破产管理人监督可以实行职业准入、培训考核和年度注册制度的具体构想。

关键词：破产法破产管理人破产管理人制度

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破产管理人制度研究 ——以中美法律比较为中心

破产管理人制度研究 ——以中美法律比较为中心

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作者：胡冰复旦大学

学位级别：硕士

破产管理人制度是破产法中的主要制度。有着二百多年破产法律发达史的美国,其破产管理人法律制度从内容到形式已相当完备。在二十一世纪刚刚引进该“舶来品”的中国,有必要通过咀嚼消化和吸收,使其本土化。本文以破产管理人制度为研究对... 详细信息

破产管理人制度是破产法中的主要制度。有着二百多年破产法律发达史的美国,其破产管理人法律制度从内容到形式已相当完备。在二十一世纪刚刚引进该“舶来品”的中国,有必要通过咀嚼消化和吸收,使其本土化。本文以破产管理人制度为研究对象,从中美破产法律比较研究视角切入,运用法学、经济学和管理学的理论,通过比较分析、历史分析、规范分析和实证分析的研究方法,阐述破产管理人制度的基本法理,梳理破产管理人制度的源流和学界研究成果。着重环绕破产管理人的选任、更换、任职资格、职责、权利、义务和监督制度,以及法律责任问题,比较和分析了中美两国破产管理人法律制度的异同、特点及其成因,并借鉴美国成功法治经验,对我国破产管理人法律制度的完善提出了自己的建议。本文以破产管理人的产生、职能和责任为逻辑顺序安排结构。全文除引言和结语外共分七章。第一章阐述破产管理人制度基本理论。破产管理人在不同国家的破产法中有不同称谓。美国的“托管人”和我国的“管理人”,皆为破产清算、重整和和解程序中,接管、处分或监督债务人的财产和其他法定的涉及债务人破产财产利益相关事项的机构或个人。破产管理人具有相对独立性、专业性、临时性和中立性等特征。大陆法系国家和我国学界对于破产管理人法律地位仁智互见,学说林立,但皆有偏颇。美国的信托人说理论具有科学性和代表性,值得借鉴。第二章评述破产管理人制度的起源和演进。美国破产法迄今为止已有两个世纪的发展史,其破产管理人法律制度从内容到形式已十分完善,积淀厚实。我国在2006年才从境外引进破产管理人制度。中美两国破产管理人制度的形成和发展轨迹迥然有别,其成因有法文化传统、经济和政治体制,以及社会基础等层面的因素。第三章比较中美两国破产管理人选任和更换制度。评介了中美两国破产管理人的选任模式和更换制度,比较了法律制度的异同,提出了完善我国破产管理人选任和更换制度的设想,建议破产管理人选任采用第三方——债权人双轨制模式,主要以非任命方式产生重整管理人。第四章比较中美两国破产管理人任职资格制度。评介了美国依法申请成为托管人专家组成员、与破产相关人不存在利益冲突、缴纳一定数额的保险金等任职资格条件。介绍了我国破产管理人的积极资格和消极资格的内容。并在比较分析中美两国破产管理人任职资格的基础上,对我国破产管理人任职资格制度的完善提出两条建议：一是由行政管理部门审查资格和编制破产管理人名册,二是实行破产管理执业人资格考试制度。第五章比较中美两国破产管理人的职责。在评述中美两国有关清算管理人与重整管理人的职责内容及其差异的基础上,提出了完善我国破产管理人职责制度建议,主张细化经营管理权制度,增加可代表除债务人以外的其他所有破产相关人起诉和应诉的规定,增设公开相关破产文件和依法放弃破产财产的职责；并要求重整管理人向法院提交信息披露报告。第六章比较中美两国破产管理人的权利和义务。评介了中美两国破产管理人获取报酬和聘用工作人员的权利,比较了两国破产管理人报酬制度的差异,以及忠实、勤勉和报告义务。认为我国应借鉴美国制度,增加破产管理人的权利内容,明确破产管理人获取报酬标准及其申请和审核制度,增设破产管理人工作“效率”和向法院报告犯罪的义务。第七章比较中美两国破产管理人的监督制度和法律责任制度。重点评介了美国联邦托管人的职能和监督机制,建议我国应改变以法院为中心的破产管理人监督制度,设立破产行政管理机构——破产管理局,将司法监督、行政监督和自律监督有机结合起来。同时,主张构建由破产管理局主导的对于违法的破产管理人进行处罚的行政法律责任制度体系,拓展行政责任形式,明确民事责任归责和豁免原则,完善破产执业责任保险制度,打击破产犯罪。

关键词：破产管理人制度托管人破产法中美法律比较

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破产管理人制度研究——兼评我国《企业破产法》构建的破产管理人制度

破产管理人制度研究——兼评我国《企业破产法》构建的破产管理人...

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作者：赵玲玲厦门大学

学位级别：硕士

《中华人民共和国企业破产法》已于2006年8月27日由全国人大常委会审议通过，并于2007年6月1日施行。其中最值得关注的是，该法引入了国际上通行的破产管理人制度，并且为了配合该法的实施，最高人民法院及时就破产管理人的指定和报酬... 详细信息

《中华人民共和国企业破产法》已于2006年8月27日由全国人大常委会审议通过，并于2007年6月1日施行。其中最值得关注的是，该法引入了国际上通行的破产管理人制度，并且为了配合该法的实施，最高人民法院及时就破产管理人的指定和报酬问题制定了司法解释，至此破产管理人制度在我国基本构建成形。破产管理人在破产程序中居于相当重要的地位，是破产程序能够公正、公平和高效进行的关键。因此，笔者以此为题，针对该制度在我国实施的过程中出现的问题并针对我国国情，结合中外的一些数据和实例对我国破产管理人制度进行评析，并就其完善提出粗浅的看法。\n 本文除了引言和结论外，正文分为三章：\n 第一章的主要内容为从破产管理人的法律地位、选任、权利义务和监督机制四个方面来评析我国新《企业破产法》构建的破产管理人制度。其中包括与1986年《企业破产法(试行)》中清算组制度相比的优越性和现行制度中仍然存在的问题，并对新破产法实施的过程中发现的一些配套制度不健全的问题以实例做出说明。\n 第二章的主要内容为对若干国家及地区的破产管理人制度的比较研究，分析评价了若干国家及地区在破产管理人的法律地位、选任、权利义务和监督机制方面的特点，以期对我国破产管理人制度的完善有所借鉴。\n 第三章的主要内容为在上文分析的基础上对完善我国的破产管理人制度提出建议，主要包括我国破产管理人应定位为倾向于债权人，而在一定程度上公正独立的特殊专业机构，破产管理人名册的建立应更加民主，强化债权人会议在管理人的选任和报酬的确定中的权利，建立临时管理人制度并在破产宣告后经债权人会议多数表决通过直接转化为破产管理人，建立破产专项基金，构建多层次的破产管理人监督机制。

关键词：破产管理人制度破产程序企业破产法

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破产管理人制度模式研究

破产管理人制度模式研究

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作者：黄闯堂烟台大学

学位级别：硕士

破产管理人处于破产程序的核心地位,各国破产法对破产管理人制度都给予了足够重视。设立破产管理人制度的目的,是找到一个与破产关系各主体无利害关系且精通破产事务的专业人员来接管和处理破产事务,从而公正、高效、顺利地完成破产程... 详细信息

破产管理人处于破产程序的核心地位,各国破产法对破产管理人制度都给予了足够重视。设立破产管理人制度的目的,是找到一个与破产关系各主体无利害关系且精通破产事务的专业人员来接管和处理破产事务,从而公正、高效、顺利地完成破产程序。破产管理人制度在破产法制度发达国家的理论研究已经非常成熟,适用效果也较为理想。我国于2006年《企业破产法》中首次引入了国外先进的破产管理人制度,极大的促进了我国破产法律制度的进步和企业破产管理水平的提高。然而,作为一项从国外移植而来的制度,破产管理人制度在我国并无深厚的实践土壤,理论上的研究起步也较晚,因此立法对破产管理人制度的规定难免存在疏漏和不足,审判实践中也暴露出不少问题。\n 本文主要采用比较的方法,对国外破产管理人制度的具体模式进行分析比较,并结合我国破产管理人制度的立法现状,提出进一步完善我国破产管理人制度的相关建议。本文除引言外,共分为四章:\n 第一章是破产管理人制度概述。本章首先对破产管理人制度进行了简要的概述,包括破产管理人的概念、特征和破产管理人制度的历史沿革等,并分析了我国破产法设置破产管理人制度的价值和意义。\n 第二章,国外破产管理人制度模式。本章是对国外破产管理人制度模式进行论述,涉及破产程序的类型、破产程序的开始模式、国外破产管理人的设置模式以及各国破产管理人立法状况的差异,并探讨相关课题的借鉴意义。\n 第三章,破产管理人制度模式基本问题研究。本章是对破产管理人制度模式基本问题的探讨,主要针对破产管理人的选任模式、选任主体模式、选任范围模式、破产管理人的权利义务模式(包括破产管理人基本权利之报酬权、破产管理人的基本义务之善良管理人的注意义务)、破产管理人的责任模式和破产破产管理人的监督模式等方面进行了详细的分析研究。\n 第四章,我国破产管理人制度模式研究。本章是对今后我国破产管理人制度模式取向研究,主要针对我国破产管理人的选任模式、权利义务模式、责任模式和监督模式进行了全面的分析探讨,并结合我国破产管理人的立法现状,分析我国破产管理人制度模式中存在的利弊,提出笔者的一些立法建议。

关键词：企业破产法破产管理人制度立法完善法制建设

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破产管理人制度研究

破产管理人制度研究

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作者：王兵沈阳师范大学

学位级别：硕士

2006年8月27日十届全国人大常委会第23次会议以高票表决通过了新的企业破产法。这一历时10年起草完成的草案，在经过全国人大常委会两年三次审议、修改后，终于成为法律并于2007年6月1日起正式实施。新法为了保全债务人的财产，保护债... 详细信息

2006年8月27日十届全国人大常委会第23次会议以高票表决通过了新的企业破产法。这一历时10年起草完成的草案，在经过全国人大常委会两年三次审议、修改后，终于成为法律并于2007年6月1日起正式实施。新法为了保全债务人的财产，保护债权人利益，促进破产程序顺利进行，引入的国际上通行的破产管理人制度，是我国破产法中一项全新的制度安排，本文研究破产管理人制度，从管理人法律地位入手，注重制度本身设计的合理性与可操作性，采用比较方法研究了国外破产管理人制度的具体内容，并结合我国实际，提出了完善我国破产管理人立法的建议。　　本文除引言外，共分四部分。　　第一部分破产管理人制度概述。本部分分两个方面，首先介绍了破产管理人的起源、概念;其次探讨了破产管理人的法律地位，其中分别介绍与评析了大陆法系和英美法系国家破产管理人法律地位的若干学说，并对我国破产管理人法律地位的学说进行了评析。　　第二部分国外破产管理人制度的研究。本部分首先介绍了国外破产管理人的选任与变更，包括选任主体、任职资格和选任时间及破产管理人的变更;其次，具体列举了破产管理人的职责、权利与义务，再次，探讨了国外破产管理人的三种监督机制;第三部分我国破产管理人制度的现状及其在实践中存在的问题。本部分是研究破产管理人制度的落脚点，首先分析了我国实行破产管理人制度的必要性，其次分析了我国目前破产管理人制度存在的缺陷，即破产管理人制度在定位、管理、选任、责任与监督上存在的问题。　　第四部分立足于我国国情，提出了完善破产管理人制度立法的建议:增设临时管理人，设置破产管理局，建立破产管理人的市场准入资格管理制度，完善破产管理人监督机制。

关键词：破产管理人企业破产法破产管理人制度权利义务监督机制立法完善

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执业风险控制:我国破产管理人制度的完善

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人民司法 2009年第11期 33-39页

作者：尤冰宁福建省厦门市中级人民法院

破产管理人制度是破产法的一项重要制度,其目的是在破产程序中由熟悉破产业务的专业人员来接管债务人的财产和处理与债务人财产相关的事务,以确保破产程序公正、有效地顺利进行。作为破产法的核心制度之一,各国破产法都要求破产管理人... 详细信息

破产管理人制度是破产法的一项重要制度,其目的是在破产程序中由熟悉破产业务的专业人员来接管债务人的财产和处理与债务人财产相关的事务,以确保破产程序公正、有效地顺利进行。作为破产法的核心制度之一,各国破产法都要求破产管理人能够拥有必要的专业知识、经验和个人素质,并能称职尽责,忠于职守。破产管理人能否公正、高效地执行职务关系着破产程序能否顺利进行,破产法能否顺利施行。我国破产管理人制度有别于以往的清算组制度,新破产法从职、权、利各方面对其予以规范,赋予其全新的历史使命。但该业务具有责任重、执业风险高的特点,特别是我国企业破产法施行之初,有关破产管理人承担责任的条款过于宽泛、破产管理人的执业压力大、而相应的责、权、利的配套保障机制并未建立起来,而其执业门槛又相对较高,这使得高素质人才不愿意进来,普通人又进不来。为提高破产管理人的执业积极性,促其高效完成管理事务,必须控制破产管理人的执业风险,完善破产管理人制度。本文通过对我国破产管理人执业现状的考察,建议必须对破产管理人的执业风险进行控制,以有效缓解破产管理人的执业压力。从执业风险控制角度出发,构建破产管理人民事责任制度,建立破产管理人执业责任保险制度、独立的破产管理人监管机构及设立破产专项基金等完善我国破产管理人制度的具体构想。

关键词：破产管理人制度执业风险风险控制执业责任保险制度新破产法民事责任制度破产程序程序公正

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破产管理人制度问题探讨

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江西广播电视大学学报 2019年第1期21卷 62-69页

作者：姚正泉应琦维江西广播电视大学萍乡市分校江西萍乡337000 江西尚颂律师事务所江西萍乡337000

供需关系的调整、产品类别的日新月异,使得企业在市场经济的冲击下动荡不安、诸多企业在资不抵债的情形下,纷纷申请企业破产。破产企业是市场经济的必然孳息,不可全然说其全然是黑色产物,也应看到其光亮一面。企业破产制度是优化市场资... 详细信息

供需关系的调整、产品类别的日新月异,使得企业在市场经济的冲击下动荡不安、诸多企业在资不抵债的情形下,纷纷申请企业破产。破产企业是市场经济的必然孳息,不可全然说其全然是黑色产物,也应看到其光亮一面。企业破产制度是优化市场资源配置的同时,也进一步提高了同类型企业的社会竞争力。通览整个破产制度,重点应突出破产管理人。毕竟一个优良的制度体系也需要好的操盘手来实施。破产管理人制度决定着破产程序能否合法、有序、公正、高效地进行,确保破产程序实现全体债权人利益最大限度的获偿。文章在通过阐述分析破产管理人制度基础理论,重点分析目前我国破产管理人制度发展中存在的问题,进而提出相应的对策。

关键词：破产管理人制度困境对策

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中国破产管理人制度设计研究——兼论注册会计师行业的业务拓展

中国破产管理人制度设计研究——兼论注册会计师行业的业务拓展

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作者：刘伟光上海财经大学

学位级别：博士

本文研究范围定位于中国的企业法人这样的经济组织范畴内，以规范研究、对比研究的方法为主；在回顾破产管理人制度的发展历史，总结中国已有的研究的成果的基础上，主要讨论两个大问题：第一，如何在“公平”与“效率”的平衡下，构建... 详细信息

本文研究范围定位于中国的企业法人这样的经济组织范畴内，以规范研究、对比研究的方法为主；在回顾破产管理人制度的发展历史，总结中国已有的研究的成果的基础上，主要讨论两个大问题：第一，如何在“公平”与“效率”的平衡下，构建中国破产管理人制度的框架模型。第二，如何在制度创新的条件下，建立中国的破产管理人的选任制度。\n 在中国市场经济发展的大背景下，破产管理人制度就是中国市场经济制度的一部份。而企业拯救思想下破产制度是在破产领域解决“全社会的范围内”的“公平”与“效率”问题，其实质就是为了实现社会经济中“公平”与“效率”的平衡。破产管理人制度需要经济学、管理学、审计学和法学等多学科交叉的研究。本文认为“建立合适的规则、高效的组织、培养有能力的人”是建立好破产管理人制度的三要素。但从现实来看，已有研究大多是从法学的角度和“建立合适的规则”的角度来讨论破产管理人制度的问题，局限于破产清算阶段的破产管理人理论；研究的着眼点经常是“对所有债权人、包括担保债权人和所有无担保债权人”的“公平清偿”问题。缺少从“高效的组织和培养有能力的人”两方面的研究。\n 本文接着提出了政府主导和民间团体相融合的破产管理人制度模式，构建了一个基本中国破产管理人制度的框架模型，提出应该建立国家干涉和市场选择相结合的职业化的破产管理人制度。破产执业人协会对破产执业人的职业进行行业自律监管；国家破产管理署对破产执业人行业管理监督。提出解决破产管理人的监督管理问题的核心思想是：破产职业的行业监管与破产业务流程监督管理相结合；明确破产案件流程中债权人会议或债权人、监督人、官方接管人、法院、其他利益方对破产管理人的业务监督；提高业务监管主体的监管能力；建立职业担保制度和明确法律责任。尤其强调法院的“程序正义”的监管和官方破产管理人的业务监管。业务监管主要通过破产管理人破产信息报告制度来实现的，减少信息不对称，提高破产程序的透明度，使破产管理人的所作所为透明（除了商业机密以外），从而保证整个破产程序的“公正”、“公平”和“效率”。\n 本文设计了中国破产执业人协会和破产执业人制度。明确区分了破产执业人和破产管理人的定义，明确指出破产执业人一种是职业，可担任破产程序中破产管理人职务的破产职业，而破产管理人是职位，为在不同破产程序中的主持破产程序，管理、处理破产财产的多种法律角色的统称。破产执业人职业提供破产服务，职业化地拯救处于财务困境的企业。破产执业人的执业范围包括：破产管理人业务和破产咨询服务。中国破产执业人是指具有破产服务职业道德和胜任能力的破产职业人士，也可指破产服务的职业。提出破产执业人与破产管理人概念的不同，为深入研究职业化的破产管理人制度打下一个理论基础。破产执业人经过一定的法律授权程序，可以成为破产案件的破产管理人，进行破产服务获取报酬并承担责任（民事和刑事责任）。在大量破产案件对专业破产管理人存在巨大需求条件下，一定数量的破产执业人将形成破产职业市场。破产执业人在破产职业市场上的一定范围内竞争，靠自己的专业水平和工作口碑来获得破产服务的工作。市场化的职业化是为了提高工作的“效率”和社会资源配置的“效率”。但破产执业人的市场行为不是完全的市场行为，会受到一定的国家机关（组织）的监督管理，是某些规则内的自由竞争。这里的国家干涉指破产案件的破产管理人应该由相关的国家机构来进行行业的监管。中国破产执业人协会来推进破产管理人职业化的发展，帮助形成破产管理人市场。“中国破产执业人协会”是全国性民间职业团体、非营利机构，执行会员制度。建议把中国的破产管理人职业团体的目标定位为：建立、执行中国破产执业人执照制度，管理、监督、服务于职业破产管理人行业，提高职业破产管理人的能力，协调职业破产管理人行业内外的关系。\n 本文还设计了破产管理署和官方破产管理人制度。破产管理署是对破产案件进行监管的政府机构，成立国家破产管理署、大区和地方三级破产管理局。破产管理署的职责包括：对破产案件的监督和管理，对破产职业行业的监督和管理，参与破产管理人在破产程序中的选任、报酬的制定过程。官方破产管理人是国家破产监管机构—破产管理署中的国家公务员，其职责包括对破产职业的行业监督和管理，也包括在某些破产程序中具体的业务监督或管理，并且可以在特殊情况下担任破产案件的破产管理人。\n 最后，在政府主导和民间团体相融合的破产管理人制度模式下，讨论了破产管理人制度的一个重要的“规则”，破产管理人的选任制度。破产管理人的选任制度包括由谁提名、谁可以被提名、谁发布任命等问题。建议任命管理人的机制分为：提名和任命两个阶段；破产管理人在不同破产程序中有不同的任命流程。提出“临时接管人”、“清算人”、“重整管理人”和“监督人”“和解管理人”的概念，并且明确提出选任具体清算程序“清算人”、重

关键词：破产管理人制度注册会计师破产执业人破产管理署破产管理人企业法人

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我国破产管理人制度的缺失与重构

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中国审计 2008年第8期 72-74页

作者：郭玉昆上海大学法学院

破产管理人，是指在破产程序中负责破产财产的管理、处分、业务经营及破产方案的拟订与执行的专门机构。破产管理人在各国和各地区的称谓不同，英美法系一般称之为“破产信托人”，大陆法系一般称之为“破产管理人”，而日本则称之为“... 详细信息

破产管理人，是指在破产程序中负责破产财产的管理、处分、业务经营及破产方案的拟订与执行的专门机构。破产管理人在各国和各地区的称谓不同，英美法系一般称之为“破产信托人”，大陆法系一般称之为“破产管理人”，而日本则称之为“破产管财人”。破产管理人制度是各国和各地区破产法的通行制度．也是英美法系国家破产法中较为成熟的制度之一。

关键词：破产管理人制度英美法系国家破产财产破产程序专门机构业务经营大陆法系破产法

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