检索结果-内蒙古大学图书馆

美国金融市场投资者适当性管理

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中国金融 2020年第18期 83-84页

作者：晋小江特华博士后工作站北京人寿保险股份有限公司资产管理部

金融市场中关于投资者适当性管理这一问题在我国的研究起步较晚,2008年国际金融危机后才逐渐被金融监管部门和资产管理机构重视,并应用到实践之中。其中美国金融市场监管规则关于投资者适当性的管理相对成熟,具有一定的借鉴价值。

关键词：资产管理机构金融监管部门金融市场监管国际金融危机美国金融市场投资者适当性管理借鉴价值

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中间业务定价的原则性思考

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浙江金融 2006年第3期 22-23页

作者：李华民广东金融学院

2005年9月11日．36家大小银行机构代表云集北洼西里．协商中间业务收费与发展大事，获得了金融监管部门“市场定价”的口谕．凸现了银行机构相对于客户而言在中间业务定价问题上的谈判优势和监管俘获能力。但无论如何，中间业务定价依... 详细信息

2005年9月11日．36家大小银行机构代表云集北洼西里．协商中间业务收费与发展大事，获得了金融监管部门“市场定价”的口谕．凸现了银行机构相对于客户而言在中间业务定价问题上的谈判优势和监管俘获能力。但无论如何，中间业务定价依然有其必须遵循的客户利益维护原则．违背该原则的过激定价行为最终会使银行机构再陷入定价困境。另外，在近期有关中间业务收费问题的争论中，几点有关收费依据的微妙之处被有意忽略。在此我们提出来．以示置疑．也供大家讨论。

关键词：中间业务收费定价问题原则性金融监管部门银行机构市场定价定价行为利益维护收费问题收费依据

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引入离岸资金处置不良资产

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中国金融 2019年第1期 79-81页

作者：杨雁捷钱俊华融国际中国人民银行上海总部

资产管理公司传统路径的困境由中国金融监管部门批准设立的金融资产管理公司(AMC),传统上以不良资产处置作为其主营业务。在目前微观调结构、宏观降杠杆的大环境下,AMC亦承担了帮助金融系统处理不良资产的职能。

关键词：处置不良资产金融资产管理公司资金金融监管部门不良资产处置主营业务系统处理调结构

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区块链代币的有效监管

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中国金融 2018年第12期 52-53页

作者：侯太领中国建设银行法律部

目前，各国都在尝试对区块链代币实施有效监管。总体上看，对各种代币从法律上进行准确定位、监管代币交易行为、保护投资者的利益、防范代币引发的金融风险等，是各国金融监管部门一致的选择。对于代币带来的洗钱、非法融资、逃税等问... 详细信息

目前，各国都在尝试对区块链代币实施有效监管。总体上看，对各种代币从法律上进行准确定位、监管代币交易行为、保护投资者的利益、防范代币引发的金融风险等，是各国金融监管部门一致的选择。对于代币带来的洗钱、非法融资、逃税等问题，都实施严厉打击。

关键词：有效监管区块金融监管部门准确定位交易行为金融风险非法融资投资者

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大数据时代的金融监管创新

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中国金融 2014年第15期 37-38页

作者：白硕熊昊上海证券交易所

大数据时代的金融监管,将是精确制导的金融监管,大数据为金融监管部门提供了全新的风险管理手段大数据时代的特点金融行业对数据的使用由来已久,各类金融监管主体会向其所主管领域的金融机构索取大量的数据用于监管。从这一点看,将数据... 详细信息

大数据时代的金融监管,将是精确制导的金融监管,大数据为金融监管部门提供了全新的风险管理手段大数据时代的特点金融行业对数据的使用由来已久,各类金融监管主体会向其所主管领域的金融机构索取大量的数据用于监管。从这一点看,将数据应用于金融监管活动并不是一个新生事物。那么,到底大数据时代的金融监管与之前的将数据用于金融监管有什么样的不同呢？从特点上看,大数据具有4V特点,即Volume、Velocity、Variety、Veracity。其中大数据的大体量与多维度的特点值得关注。

关键词：金融监管创新金融监管部门金融监管主体精确制导金融行业风险管理金融机构新生事物

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以贷款新规推动银行发展模式转变

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中国金融 2010年第11期 14-15页

作者：肖钢中国银行

2009年下半年以来，银监会“三个办法一个指引”陆续颁布实施，这充分体现了我国金融监管部门在科学发展观的指导下，积极借鉴国内外成功经验，全面、系统地将贷款风险管理实践中的良好做法制度化，为构建和完善我国银行业金融机构贷款... 详细信息

2009年下半年以来，银监会“三个办法一个指引”陆续颁布实施，这充分体现了我国金融监管部门在科学发展观的指导下，积极借鉴国内外成功经验，全面、系统地将贷款风险管理实践中的良好做法制度化，为构建和完善我国银行业金融机构贷款业务法规框架奠定了基础，对于规范银行业贷款业务开展、提高银行授信风险管理水平、维护金融体系的持续健康发展具有深远的影响和里程碑式的意义。落实好贷款新规不仅是为满足监管要求，更是中国银行实现自身发展战略的内在需求。中国银行应以此为契机，在满足监管合规的前提下，有力地推动银行发展模式的转变。

关键词：银行发展贷款风险模式转变银行业金融机构金融监管部门授信风险管理持续健康发展贷款业务

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完善地方金融监管体制

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中国金融 2016年第1期 81-83页

作者：张震宇温州市政府温州市金融办温州市金融局

党的十八届五中全会审议通过了《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十三个五年规划的建议》。全会报告公开之后，关于金融监管体制的改革问题受到了社会各界的广泛关注，不少专家学者纷纷建言应加速金融监管体制改革，由分业监管转... 详细信息

党的十八届五中全会审议通过了《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十三个五年规划的建议》。全会报告公开之后，关于金融监管体制的改革问题受到了社会各界的广泛关注，不少专家学者纷纷建言应加速金融监管体制改革，由分业监管转向统一监管。从地方政府的视角看，金融监管体制改革应同时从中央顶层设计和地方底层创新着手，在坚持中央金融监管部门对金融业监管占据主导地位的前提下，要清晰地看到地方金融管理在整个金融监管体系中存在的必要性和重要性。

关键词：金融监管体制改革中共中央金融监管部门金融监管体系社会发展金融业监管五年规划国民经济

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信贷资产证券化的风险控制

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中国金融 2012年第19期 80-81页

作者：董龙训中国人民银行长春中心支行副行长

在当前复杂多变的国内外经济环境下，鼓励微观金融主体积极探索和开展以信贷资产证券化为代表的金融创新，无疑凸显了我国金融当局进一步推动金融体系与金融市场深化改革的决心。如何在鼓励和推动以信贷资产证券化为代表的金融创新活动... 详细信息

在当前复杂多变的国内外经济环境下，鼓励微观金融主体积极探索和开展以信贷资产证券化为代表的金融创新，无疑凸显了我国金融当局进一步推动金融体系与金融市场深化改革的决心。如何在鼓励和推动以信贷资产证券化为代表的金融创新活动的同时，有效控制由创新诱发的金融风险，进而维护金融体系与金融市场的有序、健康发展，成为当前我国金融监管部门面临的一项重要课题。

关键词：信贷资产证券化风险控制金融创新金融监管部门金融体系经济环境微观金融市场深化

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人工智能与金融稳定

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中国金融 2024年第23期 16-18页

作者：莎拉·布里登芦国荣(译) 英格兰银行中国人民银行甘肃省分行

金融监管部门需要不断审视微观审慎和宏观审慎政策,以安全和可持续的方式平衡人工智能的潜在风险与可观收益,实现经济增长。目前,金融服务业正处于应用生成式人工智能的早期阶段,英格兰银行并不需要针对人工智能改变其与技术无关的微观... 详细信息

金融监管部门需要不断审视微观审慎和宏观审慎政策,以安全和可持续的方式平衡人工智能的潜在风险与可观收益,实现经济增长。目前,金融服务业正处于应用生成式人工智能的早期阶段,英格兰银行并不需要针对人工智能改变其与技术无关的微观审慎方法,或作出宏观审慎政策干预。

关键词：英格兰银行金融服务业宏观审慎政策金融稳定微观审慎人工智能金融监管部门早期阶段

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基于现代风险导向审计的洗钱风险评估与应用

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财会通讯（上） 2014年第5期 93-95页

作者：杨亮中国人民银行武汉分行

近年来,金融监管部门监管中发现的金融机构牵涉洗钱案的事例屡见不鲜,如渣打银行在与伊朗业务往来中极少数交易不符合美国的＂掉头交易＂规则、可疑交易分析报送迟缓;汇丰银行的管理层在向有关当局隐瞒财务信息方面＂有决定性地参与＂... 详细信息

近年来,金融监管部门监管中发现的金融机构牵涉洗钱案的事例屡见不鲜,如渣打银行在与伊朗业务往来中极少数交易不符合美国的＂掉头交易＂规则、可疑交易分析报送迟缓;汇丰银行的管理层在向有关当局隐瞒财务信息方面＂有决定性地参与＂、分析系统不能有效检测账户以及电汇业务、客户风险评估机制不合理、迟报和漏报可疑交易报告情况严重;美联银行反洗钱内控制度不完善及执行不力等,体现监管部门在评估和应对金融机构洗钱风险方法策略上的重要作用,而评估和应对的方法也是本文所探讨的内容。

关键词：反洗钱内控制度风险评估机制现代风险导向审计金融监管部门应用交易分析金融机构业务往来

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