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资源与环境双重约束下的工业用水效率——基于SBM-Undesirable和meta-frontier模型的实证研究

自然资源学报 2014年第6期29卷 920-933页

作者：李静马潇璨合肥工业大学经济学院合肥230601

我国工业用水效率低下已成为制约工业发展的资源瓶颈。论文基于中国30个省区1999—2011年的面板数据,利用SBM-Undesirable和meta-frontier模型对共同前沿与群组前沿下各省区工业用水效率及其影响因素进行实证研究。研究结果表明,由于各... 详细信息

我国工业用水效率低下已成为制约工业发展的资源瓶颈。论文基于中国30个省区1999—2011年的面板数据,利用SBM-Undesirable和meta-frontier模型对共同前沿与群组前沿下各省区工业用水效率及其影响因素进行实证研究。研究结果表明,由于各省区工业用水技术水平的异质性,不同前沿下工业用水效率存在较大差异;考虑工业水污染的工业用水效率普遍较低,存在较大的效率改善空间。进一步研究发现,现行水价存在很大程度的扭曲,没有起到应有的提高水资源有效配置的作用。政策含义表明,工业用水效率不仅与地区工业发展的技术异质性有关,也和工业水污染及治理效果有关;应逐步提高现行工业水价,可仿照居民用水实行阶梯水价。

关键词：资源与环境工业用水效率 SBM-Undesirable模型 meta-frontier模型工业水资源价格

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基于SBM-Undesirable和meta-frontier模型的城市建设用地利用效率研究

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资源科学 2017年第5期39卷 836-845页

作者：聂雷郭忠兴彭冲南京农业大学公共管理学院南京210095 南京审计大学政府审计学院南京211815

提高建设用地利用效率是今后及未来一段时期满足城市建设用地需求的关键之举。在考虑非期望性产出(环境污染)的情况下,论文基于中国238个地级市2000-2014年的面板数据,利用SBM-Undesirable和metafrontier模型,考察了共同前沿、群组前沿... 详细信息

提高建设用地利用效率是今后及未来一段时期满足城市建设用地需求的关键之举。在考虑非期望性产出(环境污染)的情况下,论文基于中国238个地级市2000-2014年的面板数据,利用SBM-Undesirable和metafrontier模型,考察了共同前沿、群组前沿下不同类型城市的建设用地利用效率。结果表明:(1)不同类型城市之间的建设用地利用效率存在显著差异,在共同前沿下,2000-2010年效率均值从高到低依次为区域综合型城市、工业主导型城市、其他类型城市、资源型城市;在群组前沿下,效率均值没有呈现明显的城市类型分异特征。(2)比较共同前沿与群组前沿下不同类型城市的建设用地利用效率,其他类型城市与区域综合型城市相差较小,分别为0.082、0.106,其次工业主导型城市,为0.118,排在末位的是资源型城市,达到0.267,共同前沿下的差异与群组前沿下的无分异,恰恰印证了本文从城市类型异质性视角下考察建设用地利用效率的科学性与合理性。(3)在将环境污染作为一种非期望性产出的情况下,建设用地利用效率普遍偏低,特别是资源型城市,效率均值不超过0.6,说明在加强生态文明建设的背景下,城市建设用地利用效率存在很大的改善空间。据此提出:在改善城市土地管理工作时,不能简单"一刀切",应考虑城市类型异质性,制定差别化的城市土地管理方案。

关键词：城市类型建设用地利用效率 SBM-Undesirable模型 meta-frontier模型非期望性产出

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我国省区能源环境效率分析——基于meta-frontier模型

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甘肃科学学报 2016年第6期28卷 110-115页

作者：陈云飞天津大学管理与经济学部天津300072

为研究各省市区的能源环境效率,考虑非理想产出的影响,采用基于松弛变量的数据包络分析法,测算了2005—2012年我国30个省市区的能源环境效率。研究结果表明,我国能源环境效率总体呈下降趋势,但随着能源结构的持续优化,清洁能源比重有所... 详细信息

为研究各省市区的能源环境效率,考虑非理想产出的影响,采用基于松弛变量的数据包络分析法,测算了2005—2012年我国30个省市区的能源环境效率。研究结果表明,我国能源环境效率总体呈下降趋势,但随着能源结构的持续优化,清洁能源比重有所提高,2012年后环境效率值出现反弹;结合meta-frontier模型对决策单元分组后的对比研究显示,提高城镇化和增加研发投入有利于能源环境效率的提升,降低第二产业比重也可以达到类似的效果,但大幅增加治理污染的投入后,短期效果并不显著。针对结果分析,最后提出了相应的对策与建议。

关键词：能源环境效率松弛变量模型 meta-frontier模型

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不同类型城市的建设用地利用效率研究

不同类型城市的建设用地利用效率研究

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作者：聂雷南京农业大学

学位级别：博士

土地是社会经济发展的载体。各国普遍把节约集约利用土地、提高土地利用效率作为可持续发展战略的重要组成部分。中央明确提出,要按照严守底线、调整结构、深化改革的思路,严控增量,盘活存量,优化结构,提升效率。城市建设用地资源稀缺... 详细信息

土地是社会经济发展的载体。各国普遍把节约集约利用土地、提高土地利用效率作为可持续发展战略的重要组成部分。中央明确提出,要按照严守底线、调整结构、深化改革的思路,严控增量,盘活存量,优化结构,提升效率。城市建设用地资源稀缺已经成为约束城市社会与经济发展的重要瓶颈,而严格的耕地保护政策又限制了建设用地的外部供给;另外,不同类型城市在土地利用技术和水平上存在差异。因此,因地制宜地提高现有存量建设用地的利用效率才是不同类型城市的可持续发展之道。本文首先基于城市职能的差异性对城市类型进行了考察,在此基础上探讨了不同类型城市的建设用地利用特征;其次,在考虑城市类型存在差异性的情况下,利用SBM-Undesirable和meta-frontier模型,并将非期望性产出纳入到上述建设用地利用效率评价模型之中,考察了共同前沿、群组前沿下不同类型城市的建设用地利用效率;再次,分析了城市建设用地利用效率的影响机理,完善了用地效率影响因素指标体系,构建了面板Tobit回归模型,利用2003-2014年的面板数据,分别从全部城市、不同类型城市两个层面上实证检验了建设用地利用效率的影响因素;最后,基于建设用地利用效率的评价结果以及影响因素的实证分析,从全国一般性以及不同类型城市两个维度探讨了差别化的建设用地利用效率提升路径。总而言之,本文围绕“界定效率内涵—选择测度方法—评析效率差别—探讨影响机理”的研究脉络,分别从全部城市、不同类型城市两个层面考察了分析了建设用地利用效率及其演变规律,并进一步探讨了用地效率差异的成因及其作用机理,最后基于“差别化”原则提出了提升不同类型城市建设用地效率的对策与建议。实证研究结果表明:(1)城市建设用地利用呈现出城市类型分异特征。总体而言,居住用地、公共设施用地、工业用地分别占建设用地总量的比例存在显著的城市类型分异特征,而其它几种地类占比差异不大。分地类来看,就居住用地占建设用地总量的比例而言,指标均值从高到低依次为资源型城市、其他类型城市、区域综合型城市、工业主导型城市;就公共设施用地占建设用地总量的比例而言,指标均值从高到低依次为区域综合型城市、其他类型城市、工业主导型城市、资源型城市;就工业用地占建设用量总量的比例而言,指标均值从高到低依次为工业主导型城市、区域综合型城市、其他类型城市、资源型城市。另外,从利用均衡度来看,从高到低依次为区域综合型、工业主导型、其他类型城市、资源型城市。据此,地方政府在制定土地利用年度计划与编制土地利用规划时,不能千篇一律,而应考虑城市自身的类型属性,制定差别化的城市建设用地利用年度计划与土地利用规划。(2)不同类型城市之间的建设用地利用效率存在显著差异。在共同前沿下,2000-2010年效率均值从高到低依次为区域综合型城市、工业主导型城市、其他类型城市、资源型城市;在群组前沿下,效率均值没有呈现明显的城市类型分异特征。比较共同前沿与群组前沿下不同类型城市的建设用地利用效率,其他类型城市与区域综合型城市相差较小,分别为0.082、0.106,其次工业主导型城市,为0.118,排在末位的是资源型城市,达到0.267。共同前沿下的差异与群组前沿下的无分异,恰恰印证了本文从城市类型差异性视角下考察建设用地利用效率的必要性与合理性。(3)将环境污染作为一种非期望性产出的情况下,建设用地利用效率普遍偏低。特别是资源型城市,效率均值不超过0.6,说明在生态文明建设背景下,城市建设用地利用效率存在很大的改善空间。(4)不同类型城市的职能不同,建设用地利用效率的影响机理存在差异。①就全国城市样本而言,提高公共设施用地占建设用地的比例、提高建设用地价格,能够提高建设用地利用效率;而工业用地占建设用地的比例、建设用地“招拍挂”出让占总出让面积的比例、经济发展水平与建设用地利用效率间的关系为正“U”型,说明这三种指标随着指标值的增大先降低了建设用地利用效率,当达到各自拐点后,能够提高建设用地利用效率。②针对资源型城市而言,降低工业用地占建设用地的比例、提高经济发展水平,能够提高建设用地利用效率。③针对工业主导型城市而言,降低公共设施用地占建设用地的比例、降低建设用地“招拍挂”出让占总出让面积的比例,能够提高建设用地利用效率,而提高经济发展水平能够提高建设用地利用效率。④针对区域综合型城市而言,下调居住用地、工业用地分别占建设用地的比例,能够提高建设用地利用效率,而建设用地“招拍挂”出让占总出让面积的比例与建设用地利用效率间的关系为倒“U”型,说明随着该指标值的增大先提高了建设用地利用效率,当达到拐点后,降低了建设用地利用效率,经济发展水平与建设用地利用效率间的关系为正向,说明随着该指标值的增大能够提高建设用地利用效率。⑤就其他类型城市而言,上调公共设施用地占建设用地的比例能够提高建设用地利用效率;而工业

关键词：城市类型建设用地利用结构建设用地利用效率 SBM-Undesirable模型 meta-frontier模型非期望性产出

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汇率风险下我国证券公司经营效率的研究

汇率风险下我国证券公司经营效率的研究

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作者：高李昊广西科技大学

学位级别：硕士

2008年美国次贷危机以来,全球金融市场动荡不安,世界各地的金融机构都面临着难以琢磨的市场风险,尤以汇率风险为甚。随着我国不断开放国内的金融市场,导致受国际市场的影响越来越大,中国的证券公司作为国内证券业的支柱,考虑其经营效率... 详细信息

2008年美国次贷危机以来,全球金融市场动荡不安,世界各地的金融机构都面临着难以琢磨的市场风险,尤以汇率风险为甚。随着我国不断开放国内的金融市场,导致受国际市场的影响越来越大,中国的证券公司作为国内证券业的支柱,考虑其经营效率受外来风险的冲击已成为我们迫切需要研究的问题。本文正是以此为目标,试图重新构建证券公司这个特殊金融机构经营效率的分析体系,破除传统的经营效率数学模型和实证分析无法解决具体实际问题的瓶颈,同时,也为经营管理着提供这方面的建议和对策。本文综合了国内外DEA理论最新发展理论以及对金融机构等行业经营效率研究最新成果。以汇率风险理论、证券公司经营效率内涵和证券公司效率的测度理论为支撑,将在我国证券公司中最具有代表性的两类证券公司作为研究对象,在前期的研究基础上,我们提出了NOM-Hybrid DEA模型,解决了输出变量为负值时如何应用Hybrid DEA模型问题。更进一步利用meta-frontier模型重建了组内前沿效率(Group-frontier efficiency)、共同前沿效率(meta-frontier efficiency)以及可以作为比较组间的技术差距率(TGRO)的数学模型。随后,利用SPSS16和LINDO80软件,根据实际数据不仅验证了数学模型实际的有效性,而且还对两类证券公司做了科学的实证分析,并且对实证结果进行了非参数统计验证。与此同时,也回答了在考虑汇率风险情况下,两种类型的证券公是否存在显著经营效率或者经营绩效差距的问题。通过以上数学模型和实证分析,我们得出以下几点主要结论:(1)基于Hybrid-DEA模型基础上,为了能够处理产出指标为负值情况,改进了模型,提出了NOM-Hybrid-DEA模型,并结合共同技术(meta technology)概念,成功推到出了TGRO修改模型,测算了技术差距。(2)对于经营无效率值分析,我们发现不管是规范类证券公司还是创新型证券公司,无效率绝大程度上是由非径向产出指标汇兑损失引起,也就是说是由市场风险中的汇率风险导致的。(3)即使汇兑损失可能无法持久对两类证券公司的经营效率产生显著影响,但是仍存在汇兑损失影响经营效率的可能性,因此,我们需要将其作为一个令人不满意的非径向变量纳入到模型中,以提高模型的准确信和可靠性。(4)在考虑汇率风险的情况下,规范型证券公司的经营效率高于创新型证券公司,虽然这种优势并非显著地,大部分未通过非参数检验。只有2013年勉强通过,因此从3年平均来看,汇率风险导致的差距有待进一步的实证检验,远非下确定性结论的时候。

关键词：汇率风险经营效率 NOM-VRS-Hybrid DEA模型 meta-frontier模型

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中国工业节能减排效率的地区差异、动态演化与成因识别

中国工业节能减排效率的地区差异、动态演化与成因识别

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作者：史利娟安徽理工大学

学位级别：硕士

工业节能减排是破解资源瓶颈和环境约束的关键。本文首先基于非参数方向性距离函数从静态角度分析了中国省际工业节能减排效率及其地区差异,将工业节能减排效率分解为纯技术效率和规模效率,以此识别影响中国工业节能减排效率水平的原因... 详细信息

工业节能减排是破解资源瓶颈和环境约束的关键。本文首先基于非参数方向性距离函数从静态角度分析了中国省际工业节能减排效率及其地区差异,将工业节能减排效率分解为纯技术效率和规模效率,以此识别影响中国工业节能减排效率水平的原因,并在此基础上利用Theil指数分解法分析了地区差距的形成机理,接着结合meta-frontier理论系统考察了技术异质下的中国省际工业节能减排效率及其地区差异,利用“技术差距比”指标科学考察了三大地区间的技术差距,将工业节能减排无效率分解为技术差距无效率和管理无效率,揭示了中国工业节能减排无效率的成因。其次,本文利用Malmquist-Luenberger生产率指数和meta-frontier Malmquist-Luenberger生产率指数从动态角度分别测度了不考虑地区间技术差异因素和考虑技术差异下的中国工业节能减排效率的动态演化及驱动机制,并分别将工业节能减排效率分解为技术效率变化指数、技术进步指数和技术效率变化指数、技术变化指数和技术差距比变化指数,从而探寻中国工业节能减排效率的驱动机制。实证研究结论包括:(1)中国工业节能减排整体水平偏低,效率值仅为0.5114,节能降耗与污染减排潜力巨大,并且各省份间工业节能减排效率的地区差异与技术差距显著。中西部地区与东部地区间的技术差距在逐渐扩大,而中西部地区之间的技术差距在缩小;(2)中国工业节能减排效率的地区差距在逐渐扩大,且地区内部差距是导致总体差距扩大的关键因素,而西部地区内部差距是导致总体地区内部差距的根源;(3)在不考虑地区间技术差异的前提下,中国工业节能减排动态效率在研究期内是提升的。但与考虑地区技术异质因素所得结论恰好相反,中国工业节能减排动态效率指数均值为0.9872,即中国工业节能减排效率下降;(4)因素分解结果表明,中国工业节能减排效率主要由规模效率推动,纯技术效率和技术退步是抑制效率提升的主导因素。技术差距无效率是导致中国工业节能减排无效率的关键因素。最后,基于上述实证分析和工业发展现状提出提升中国工业节能减排效率的政策与建议:(1)调整工业结构,优化生产方式,加快推进工业化进程,实现可持续发展;(2)减少一次能源消耗,提高可再生能源比重,大力发展循环经济;(3)引进先进技术和管理方法,实现技术与管理协同发展,缩小地区间技术差距;(4)缩小西部地区内部差距;(5)宣传节能减排理念,提升政府、企业以及公民对节能减排的认识。

关键词：工业节能减排非参数方向性距离函数 meta-frontier模型 Malmquist-Luenberger 生产率指数 meta-frontier Malmquist-Luenberger 生产率指数

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资源与环境双重约束下的工业用水效率

资源与环境双重约束下的工业用水效率

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作者：马潇璨合肥工业大学

学位级别：硕士

当前中国水资源面临的形势十分严峻,水资源短缺、水污染严重和水生态环境恶化等问题日益突出,己成为制约可持续发展的主要瓶颈。尤其是目前中国工业用水效率低下,已严重影响工业的发展。因此,逐步提高工业用水效率势在必行。论文在回顾... 详细信息

当前中国水资源面临的形势十分严峻,水资源短缺、水污染严重和水生态环境恶化等问题日益突出,己成为制约可持续发展的主要瓶颈。尤其是目前中国工业用水效率低下,已严重影响工业的发展。因此,逐步提高工业用水效率势在必行。论文在回顾我国能源和资源利用效率的基础上,运用脱钩理论研究不同省份和地区工业发展与工业用水之间的脱钩关系。结果表明运用OECD指数计算得出东部两者之间关系为绝对脱钩的省份明显多于中西部；而运用Tapio指数计算得出东中西部两者之间关系绝大多数省份表现为脱钩,但脱钩程度不同。另外,论文基于中国1999-2013年30个省(市、区)的面板数据,着重利用SBM-Undesirable和meta-frontier模型对共同前沿与群组前沿下中国东中西部地区和各省市区工业用水效率进行实证研究。实证结果表明：由于各省市区工业用水技术水平的异质性,不同前沿下工业用水效率存在较大差异,东中西部地区群组前沿下工业用水效率均明显高于或等于共同前沿下效率值；但考虑工业水污染的工业用水效率普遍较低,存在较大的效率改善空间。进一步对工业用水效率的影响因素研究发现：水资源丰裕程度、水资源价格高低、经济发展和工业发达程度、工业节水技术和对工业水污染治理的投资额等对用水效率有较大的影响,且对不同地区影响程度不同,特别是现行水价存在较大程度的扭曲,没有起到应有的提高水资源有效配置的作用。政策启示表明,工业用水效率不仅与地区工业发展的技术异质性有关,也和工业水污染及治理效果有关；应逐步提高现行工业水价,也可仿照居民用水实行阶梯水价。

关键词：工业用水效率 SBM-Undesirable模型 meta-frontier模型工业水资源价格

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碳排放约束和技术异质下中国航空公司运输效率研究

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武汉理工大学学报（信息与管理工程版） 2018年第3期40卷 289-294,299页

作者：巩彦峰范换利刘丹福州大学经济与管理学院福建福州350116

考虑到民航运输业的碳排放约束以及航空公司运营技术异质性问题,采用SBM-Undesirable和meta-frontier模型分析2010—2015年中国24家航空公司的运输效率。同时,结合"共同技术比率"考察各航空公司运营技术的差异,并从"技术... 详细信息

考虑到民航运输业的碳排放约束以及航空公司运营技术异质性问题,采用SBM-Undesirable和meta-frontier模型分析2010—2015年中国24家航空公司的运输效率。同时,结合"共同技术比率"考察各航空公司运营技术的差异,并从"技术"和"管理"两个维度将运输无效率进行分解。研究发现:以共同前沿为参照基准时各航空公司的运输效率均不大于以群组前沿为参照时的情形;中国航空公司运营技术的群组差异显著,国内组航空公司优于国际组航空公司;技术差距无效率和管理无效率是制约航空公司运输效率提升的两大因素,国际组航空公司主要受制于技术差距无效率,国内组航空公司主要受制于管理无效率。

关键词：航空公司运输效率 SBM-Undesirable模型 meta-frontier模型碳排放约束

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碳排放约束下的粮食主产区农业生产效率及其影响因素

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江苏农业科学 2018年第17期46卷 321-326页

作者：刘俊辉曾福生湖南农业大学经济学院湖南长沙410128

在考虑区域间技术集合差异的基础上,将农业碳排放作为非期望产出纳入农业生产效率测算体系中,采用共同前沿(meta-frontier)和SBM-undesirable模型估算在碳排放约束下粮食主产区2000—2016年的农业生产效率,并通过管理无效率和技术无效... 详细信息

在考虑区域间技术集合差异的基础上,将农业碳排放作为非期望产出纳入农业生产效率测算体系中,采用共同前沿(meta-frontier)和SBM-undesirable模型估算在碳排放约束下粮食主产区2000—2016年的农业生产效率,并通过管理无效率和技术无效率维度分解农业生产无效率项,最后运用随机效应的Tobit模型分析环境变量对共同前沿下农业生产效率的影响。结果表明,群组前沿下农业生产效率均大于等于共同前沿下农业生产效率;东北地区农业生产效率整体呈上升趋势,中西部地区农业生产效率整体呈下降趋势,东部地区农业生产效率整体较平稳;东北地区农业生产无效率部分主要来自于管理无效率,东部地区及中西部地区农业生产无效率部分绝大部分来自技术无效率;农村居民家庭人均纯收入、乡村就业人口平均受教育年限对碳排放约束的农业生产效率有显著的正向作用,城市化水平及自然灾害则相反,财政支农比影响不显著。

关键词：农业生产效率 SBM-Undesirable模型 meta-frontier模型共同技术比率农业碳排放

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