检索结果-内蒙古大学图书馆

征信 2018年第8期36卷 79-84页

作者：宋光明中国工商银行股份有限公司太原分行内控合规部山西太原030001

内部控制与合规管理是商业银行有效防范经营管理风险,保障银行体系良好运行的制度安排和可持续发展的根本保障。伴随着商业银行的逐步发展,优化内部控制机制和实施合规管理显得极为关键。如今国内外金融监管环境逐渐规范化,我们必须建... 详细信息

内部控制与合规管理是商业银行有效防范经营管理风险,保障银行体系良好运行的制度安排和可持续发展的根本保障。伴随着商业银行的逐步发展,优化内部控制机制和实施合规管理显得极为关键。如今国内外金融监管环境逐渐规范化,我们必须建立健全内控合规管理相关制度,有效判断和管理合规风险的产生,才能不断强化风险管理体系的建设,保证依法并符合规定的经营。

关键词：商业银行内部控制合规管理

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商业银行杜绝“飞单”问题研究

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北京金融评论 2016年第3期 193-202页

作者：钱永明毕海丽中国工商银行北京分行内控合规部

随着现代各项金融活动及业务创新的日益复杂和频繁,银行业面临的风险因素也呈现多样、复杂及隐蔽的趋势。如今,银行“飞单”现象愈演愈烈,金融监管机构、银行内部管理部门、广大投资者也逐渐开始重视和防范“飞单”行为。但是,“飞单”... 详细信息

随着现代各项金融活动及业务创新的日益复杂和频繁,银行业面临的风险因素也呈现多样、复杂及隐蔽的趋势。如今,银行“飞单”现象愈演愈烈,金融监管机构、银行内部管理部门、广大投资者也逐渐开始重视和防范“飞单”行为。但是,“飞单”问题具有它的特殊性和疑难性,让广大投资者、商业银行以及监管部门大伤脑筋。本文对当前“飞单”的概念、原因、表现形式、危害和治理难点等几个方面进行了阐述、整理及分析,结合目前飞单特征,提出了对策和建议,力图通过找到现有环境下切实可行的治理之路,力争杜绝“飞单”的滋生。

关键词： “飞单” 银行第三方金融机构理财产品违法成本声誉

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对内部审计在商业银行风险管理中监督评价作用的思考

对内部审计在商业银行风险管理中监督评价作用的思考

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中国内部审计协会2007年度全国“内部审计在金融机构治理、风险和控制中的作用”理论研讨暨经验交流会

作者：高虹中国工商银行吉林分行内控合规部

随着我国经济和现代金融业的不断发展,信用风险、市场风险,操作风险、流动性风险等各种金融风险在商业银行经营活动中日益凸显,因此,正确认识内部审计在商业银行风险管理中的作用有着十分重要的意义。目前各商业银行内部审计组织结构、... 详细信息

随着我国经济和现代金融业的不断发展,信用风险、市场风险,操作风险、流动性风险等各种金融风险在商业银行经营活动中日益凸显,因此,正确认识内部审计在商业银行风险管理中的作用有着十分重要的意义。目前各商业银行内部审计组织结构、工作职能、审计手段等仍存在较大差异,在对商业银行风险管理问题上还处于探索阶段,内部审计监督作用存在诸多不足。在这种情况下,商业银行应进一步加强内部审计对风险管理的效能,在保障内部控制制度有效实施的基础上,构建全面风险管理机制,以防范和化解金融风险。所以,充分发挥内部审计在商业银行风险管理中的监督评价作用具有深远影响。

关键词：内部审计风险管理监督评价

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打造大数据时代内部审计新流程

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现代商业银行 2020年第7期 62-65页

作者：陈楚坤中国工商银行广东分行内控合规部

应用科技创新手段进行大数据分析和全流程智能化控制,改变内部审计工作流程,积极探索大数据下内部审计工作的转型与效率提升,为新时期商业银行改革发展提供审计支持和合规保障,是新形势下商业银行的机遇与挑战。目前我们正处在一个高速... 详细信息

应用科技创新手段进行大数据分析和全流程智能化控制,改变内部审计工作流程,积极探索大数据下内部审计工作的转型与效率提升,为新时期商业银行改革发展提供审计支持和合规保障,是新形势下商业银行的机遇与挑战。目前我们正处在一个高速发展的社会,科技越来越发达,信息交流也越来越密切,大数据就是这个高科技时代的产物。

关键词：内部审计商业银行改革创新手段大数据分析大数据时代智能化控制信息交流机遇与挑战

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商业银行投行业务的风险及防范

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现代商业银行 2018年第9期 79-81页

作者：李学光中国工商银行河北分行内控合规部

投资银行业务已成为商业银行发展的主要模式，商业银行间接参与民间投资，使其备受关注。国外商业银行由于其在商业模式上的混合性，使得私募股权市场深度多元化、商业化和成熟化。因此目前对商业银行私募股权投资的研究更多地集中在对... 详细信息

投资银行业务已成为商业银行发展的主要模式，商业银行间接参与民间投资，使其备受关注。国外商业银行由于其在商业模式上的混合性，使得私募股权市场深度多元化、商业化和成熟化。因此目前对商业银行私募股权投资的研究更多地集中在对降低成本的探索上，以实现规模经济和风险管理。直接投资业务的发展为业务的多样化创造了机会。但金融产品的创新是一把双刃剑，其风险更难以衡量。

关键词：国外商业银行风险管理投行业务私募股权投资防范投资银行业务银行发展民间投资

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商业银行渠道转型下洗钱风险防控问题探析

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金融言行（杭州金融研修学院学报） 2022年第4期 42-44页

作者：邵婉莹中国工商银行广州分行内控合规部

受反洗钱金融行动特别工作组(FATF)第四轮互评估驱动,国内反洗钱监管理念全面升级,反洗钱监管制度建设显著加强,反洗钱执法力度持续加大,多头监管成为新常态,反洗钱罚单威慑力逐步与国际接轨。2022年,中国人民银行、公安部等11部门联合... 详细信息

受反洗钱金融行动特别工作组(FATF)第四轮互评估驱动,国内反洗钱监管理念全面升级,反洗钱监管制度建设显著加强,反洗钱执法力度持续加大,多头监管成为新常态,反洗钱罚单威慑力逐步与国际接轨。2022年,中国人民银行、公安部等11部门联合印发了《打击治理洗钱违法犯罪三年行动计划(2022-2024)》,强调对各类洗钱犯罪保持高压态势、落实“一案双查”工作机制、增强反洗钱义务机构洗钱风险防控能力等方面的工作责任。

关键词：反洗钱监管风险防控洗钱三年行动计划新常态反洗钱义务商业银行渠道转型

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探索基层商业银行客户身份识别的工作路径

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金融言行（杭州金融研修学院学报） 2021年第7期 58-61页

作者：邵婉莹中国工商银行广州分行内控合规部

一、引言在金融行动特别工作组第四轮互评估驱动下,人民银行反洗钱执法检查不断深入,高额罚单频出,反洗钱处罚标准逐步与国际接轨,“重处罚、双问责”已成为新常态,国内反洗钱监管形势越趋严峻。据央行官网披露,2020年央行及其分支机构... 详细信息

一、引言在金融行动特别工作组第四轮互评估驱动下,人民银行反洗钱执法检查不断深入,高额罚单频出,反洗钱处罚标准逐步与国际接轨,“重处罚、双问责”已成为新常态,国内反洗钱监管形势越趋严峻。据央行官网披露,2020年央行及其分支机构共对537家义务机构进行了反洗钱行政处罚,处罚金额5.26亿元,处罚个人1000人,处罚金额2468万元,合计达5.5亿元。据研究,从罚单数量与处罚金额来看,银行类金融机构所受处罚情况最严重;从处罚原因分析,“未按规定履行客户身份识别义务”为反洗钱行政处罚的主要原因。

关键词：客户身份识别基层商业银行人民银行反洗钱监管金融行动特别工作组新常态行政处罚执法检查

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关于金融机构进一步提高洗钱可疑线索有效性的探讨

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金融言行（杭州金融研修学院学报） 2020年第7期 58-60页

作者：刘英中国工商银行邢台分行内控合规部

可疑交易报告是我国反洗钱工作的核心内容和重要情报的来源。从近年来可疑交易报告工作的有效性来看,金融机构可疑交易报告工作的成效还需进一步提高。如何有效提高可疑交易报告质量目前已成为金融机构反洗钱工作的重点。本文以A省某股... 详细信息

可疑交易报告是我国反洗钱工作的核心内容和重要情报的来源。从近年来可疑交易报告工作的有效性来看,金融机构可疑交易报告工作的成效还需进一步提高。如何有效提高可疑交易报告质量目前已成为金融机构反洗钱工作的重点。本文以A省某股份制银行的分支机构——某二级分行(简称Z分行)为例来分析、探讨当前金融机构可疑交易报告工作中存在的主要问题,并对如何有效提高金融机构可疑线索有效性提出建议。

关键词：金融机构可疑交易报告二级分行反洗钱工作洗钱股份制银行分支机构

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用“五心”当“五员”提升合规价值创造能力——中国工商银行总行级“合规标兵”南京江北新区支行纪实

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现代商业银行 2022年第18期 92-95页

把准方向，用心做导航员中国工商银行南京江北新区支行（以下简称“支行”）在全行确立和传导“合规是经营发展的生命线”理念，带领全体干部员工沿着指定航向前行。唱响“启航曲”，绘制经营规划图。支行领导班子确立“以合规经营为主...

把准方向，用心做导航员中国工商银行南京江北新区支行（以下简称“支行”）在全行确立和传导“合规是经营发展的生命线”理念，带领全体干部员工沿着指定航向前行。唱响“启航曲”，绘制经营规划图。支行领导班子确立“以合规经营为主线、以高质量发展为己任”的管理思路，在落实总分行战略部署、

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浅谈商业银行反洗钱内控制度

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时代金融 2019年第26期 52-53,63页

作者：殷郡中国工商银行酒泉分行内控合规部

本文从当前商业银行反洗钱内控制度存在的问题出发,尝试构建商业银行反洗钱内控制度的全面框架体系,重在提升商业银行反洗钱工作的合规管理水平。

关键词：反洗钱内控制度

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