检索结果-内蒙古大学图书馆

针对我国证券监管工作面临的监管资源短缺与监管任务繁重的现实矛盾,本文探讨了在我国试行证券监管和解制度的必要性,并在重点介绍美国,我国台湾、香港地区相关法律依据及具体工作规则的基础上,结合我国证券监管工作的实际情况,分析了在我国现阶段试行证券监管和解制度的主要问题,并提出了相应的工作建议,最后指出了我国正式建立证券监管和解制度需要解决的其他问题。

关键词：证券监管和解制度依法行政

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公司不能对子公司债务提供连带责任保证?——对新《公司法》第15条的评析与完善建议

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法学 2006年第8期 55-59页

作者：李金泽中国工商银行总行法律部

我国新《公司法》第15条指出“公司……除法律另有规定外,不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。”由于第15条对“债务”、“连带责任”的模糊使用、以及法条对“有限连带责任”和“无限连带责任”之间分野的忽视,助长了人... 详细信息

我国新《公司法》第15条指出“公司……除法律另有规定外,不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。”由于第15条对“债务”、“连带责任”的模糊使用、以及法条对“有限连带责任”和“无限连带责任”之间分野的忽视,助长了人们对法条的误解,误认为法律禁止母公司为子公司的债务作连带责任担保。根据我国商业实践以及境外有关立法经验,母公司对子公司债务提供担保应无疑问。故必须澄清立法本意,对新《公司法》第15条进行局部修订。

关键词：新《公司法》连带责任保证

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公司能否对子公司债务提供连带责任保证——新修订《公司法》第十五条评析

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投资研究 2006年第8期25卷 24-27页

作者：李金泽中国工商银行总行法律部

公司对外投资和对外担保问题在2005年10月27日全国人大常委会通过的修订后的《公司法》（以下简称新《公司法》）中得到了关注，新规定就公司对外担保的规则做了较大修改。但由于立法语言的表述问题，修订后的《公司法》第十五条准确含... 详细信息

公司对外投资和对外担保问题在2005年10月27日全国人大常委会通过的修订后的《公司法》（以下简称新《公司法》）中得到了关注，新规定就公司对外担保的规则做了较大修改。但由于立法语言的表述问题，修订后的《公司法》第十五条准确含义不易把握．并且引起了人们的误解，尤其是在商业银行接受公司担保问题上，出现了禁止或者限制接受母公司为子公司向银行融资提供连带责任担保的现象，一些银行的内部信贷担保管理制度中甚至已经做出了相应的规范。本文立足新《公司法》第十五条的规定．结合我国有关法规和监管规章、国际公司法实践以及银行业接受担保的惯例，对该条文作一评析，并就完善该条文提出建议。

关键词：《公司法》第十五条连带责任保证修订公司债务对子全国人大常委对外担保连带责任担保商业银行

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我国境内上市银行操作损失事件披露对市值的影响分析

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金融论坛 2006年第12期11卷 45-49页

作者：蔡楠范洪波南开大学金融学系中国工商银行总行信用审批部

近年来随着商业银行的损失事件不时出现,操作风险日益受到金融机构的广泛关注。本文通过收集我国境内上市的5家银行2002～2006年6月披露的308个事件的相关数据,运用Tobin#Q比率来测算企业绩效和公司成长性,从而验证操作风险损失事件披... 详细信息

近年来随着商业银行的损失事件不时出现,操作风险日益受到金融机构的广泛关注。本文通过收集我国境内上市的5家银行2002～2006年6月披露的308个事件的相关数据,运用Tobin#Q比率来测算企业绩效和公司成长性,从而验证操作风险损失事件披露对银行市值的影响。实证结果显示,上市银行的股价波动同操作风险损失事件的披露存在显著的负相关,而且市场价值的损失会显著高于操作事件自身金额;对于不同资质的上市银行,Tobin#Q比率高的银行,损失的比例也会偏高,这意味着对于高成长性银行,操作损失事件对市值的影响更大。

关键词：上市银行操作风险 Tobin’Q比率异常收益

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基于风险—收益均衡控制的信用风险管理研究

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金融论坛 2006年第11期11卷 8-15页

作者：郑琇煦中国工商银行总行信贷管理部

风险—收益均衡是风险和收益同时实现最优的一个状态。风险优化是风险—收益均衡控制的具体过程。我国商业银行正处于财务目标和风险目标约束同时增强的风险管理制度转型阶段,制度转型的方向是改革单向风险管理制度,建立风险—收益均衡... 详细信息

风险—收益均衡是风险和收益同时实现最优的一个状态。风险优化是风险—收益均衡控制的具体过程。我国商业银行正处于财务目标和风险目标约束同时增强的风险管理制度转型阶段,制度转型的方向是改革单向风险管理制度,建立风险—收益均衡控制的信用风险管理制度。本文以《巴塞尔新资本协议》框架下的信用风险计量、经济资本和风险优化理论为指导,探讨在缺乏有效资本管理制度条件下,如何建立基于风险—收益均衡控制的过渡性信用风险管理模式,重点研究了RAROC风险管理思想和风险控制技术,并展开了实证分析。RAROC修正模型与过渡方案具有可行性,并有很强的信贷政策指向意义。

关键词： RAROC 风险-收益均衡信用风险管理区域信贷管理

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新巴塞尔协议框架下的信用风险缓释技术

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金融论坛 2006年第1期11卷 53-58页

作者：刘元庆郑志国中国工商银行广东省分行营业部中国工商银行总行

信用风险缓释技术(Credit Risk Mitigation Techniques,CRMT)在新巴塞尔协议中占有相当重要地位,是新巴塞尔协议降低资本要求的主要方法。本文对新巴塞尔协议有关信用风险缓释技术的核心内容进行了梳理、归纳和概括,在此基础上探讨了当... 详细信息

信用风险缓释技术(Credit Risk Mitigation Techniques,CRMT)在新巴塞尔协议中占有相当重要地位,是新巴塞尔协议降低资本要求的主要方法。本文对新巴塞尔协议有关信用风险缓释技术的核心内容进行了梳理、归纳和概括,在此基础上探讨了当前国内商业银行加强担保抵押管理应该采取的几点措施:一是要建立严格的担保抵押管理程序和操作要求;二是要强化对担保抵押的全过程动态连续监管;三是要控制风险缓释技术本身所带来的剩余风险;四是要在风险缓释工具和借款人之间建立有效的隔离。

关键词：新巴塞尔协议信用风险缓释技术商业银行担保抵押管理

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我国货币政策调整对债券市场及其参与者的影响分析

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金融论坛 2006年第2期11卷 55-59页

作者：邓洪中国工商银行总行资金营运部

本文在对2003年以来我国货币政策重大调整进行简要回顾的基础上,通过对中国债券总指数走势的解读,分析了我国债券市场波动与货币政策调整的互动关系,认为货币政策主要可以从资金供应和心理预期两方面对债券市场施加影响,每一次货币政策... 详细信息

本文在对2003年以来我国货币政策重大调整进行简要回顾的基础上,通过对中国债券总指数走势的解读,分析了我国债券市场波动与货币政策调整的互动关系,认为货币政策主要可以从资金供应和心理预期两方面对债券市场施加影响,每一次货币政策的变化都会直接导致债券市场行情的大幅上扬或下挫。在这一过程中,作为中国债券市场参与主体的商业银行,由于市场规模、市场机制、交易工具、参与者性质等方面的限制,很难主动地对自身的债券投资组合进行调整,以规避风险。为解决上述矛盾,作者认为,应该从商业银行(市场参与者的主要代表)、债券市场本身以及市场监管者和政策执行者等几方面着手来完善和改进中国债券市场的结构和功能,从而增强以商业银行为主体的债券市场参与者的抵御风险的能力。

关键词：货币政策债券市场中国债券总指数

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