检索结果-内蒙古大学图书馆

金融发展评论 2020年第3期 54-65页

作者：苏如飞中国工商银行总行内控合规部

国际反逃税形势的发展强化了各国对商业银行反逃税合规管理要求。本文以2019年12月底的汇丰银行逃税处罚案为切入,对汇丰瑞士银行逃税处罚案当中暴露的反逃税合规管理机制缺陷进行剖析,研究汇丰瑞士银行罚单所展示的反逃税合规政策与程... 详细信息

国际反逃税形势的发展强化了各国对商业银行反逃税合规管理要求。本文以2019年12月底的汇丰银行逃税处罚案为切入,对汇丰瑞士银行逃税处罚案当中暴露的反逃税合规管理机制缺陷进行剖析,研究汇丰瑞士银行罚单所展示的反逃税合规政策与程序缺陷、高层合规履职不足、合规意识淡薄及合规风险管控不力的问题,并提炼该案所体现的合规启示,为我国商业银行机构海外经营及国内加强反逃税合规管理提供相关建议。

关键词：反逃税银行保密法瑞士银行美国监管合规管理

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英国金融业反贿赂合规管理分析及借鉴

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金融发展评论 2020年第2期 53-63页

作者：苏如飞中国工商银行总行内控合规部

英国的《反贿赂法2010》被称为是具有前瞻性的海外反腐败法,该法首创提出了预防商业组织贿赂失职罪。英国金融监管机构在审查金融企业合规管理义务时,着重关注公司反贿赂的制度和内部控制情况。本文通过对英国反贿赂金融监管要求分析,... 详细信息

英国的《反贿赂法2010》被称为是具有前瞻性的海外反腐败法,该法首创提出了预防商业组织贿赂失职罪。英国金融监管机构在审查金融企业合规管理义务时,着重关注公司反贿赂的制度和内部控制情况。本文通过对英国反贿赂金融监管要求分析,发现其注重企业内部控制建设和采取风险为本措施加强反贿赂合规管理,具备可借鉴性。本文立足于中资银行等在英金融机构提出管理建议,并对我国金融业完善反贿赂合规管理提出坚持反贿赂合规管理的高层基调、加强风险的识别和评估、加强制度和程序建设的建议。

关键词：海外经营金融监管反贿赂与反腐败商业银行合规管理

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守正出新的保函业务

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中国外汇 2020年第2期 69-71页

作者：王桂杰吴志琛中国工商银行总行信贷与投资管理部中国工商银行总行单证中心保函部

独立保函制度是通过引入银行等第三方信用和独立性单据化设计,来降低交易风险、提高交易效率、促成交易达成。这是独立保函相较保证金制度和传统的从属性担保制度的最大优势,也是其与市场需求的最重要契合点。这一特性使得独立保函可以... 详细信息

独立保函制度是通过引入银行等第三方信用和独立性单据化设计,来降低交易风险、提高交易效率、促成交易达成。这是独立保函相较保证金制度和传统的从属性担保制度的最大优势,也是其与市场需求的最重要契合点。这一特性使得独立保函可以融入广泛的交易场景,也能通过简化交易流程推动普惠金融的发展,便利中小企业快速参与各类交易,因而具备巨大的市场潜力。虽然保函价值的充分实现还有很长一段路要走,但是中国的市场将在锤炼中愈发成熟,保函也必然会在其中大放异彩。

关键词：保证金制度普惠金融交易风险交易效率中小企业保函市场潜力守正出新

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中小银行风险源自何处——与美国中小银行危机的比较

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银行家 2020年第5期 76-80页

作者：罗思平中国工商银行总行战略投资部

我国中小银行风险问题近年来逐步暴露,2019年相继发生包商银行被接管、锦州银行发生流动性风险后引战重组、恒丰银行被汇金公司控股等事件,近期披露的年报显示,不少中小银行大幅增加了减值准备,整体风险似有所增加。他山之石、可以攻玉... 详细信息

我国中小银行风险问题近年来逐步暴露,2019年相继发生包商银行被接管、锦州银行发生流动性风险后引战重组、恒丰银行被汇金公司控股等事件,近期披露的年报显示,不少中小银行大幅增加了减值准备,整体风险似有所增加。他山之石、可以攻玉。20世纪八九十年代美国爆发了中小银行危机,银行集中倒闭数量超过了历史其他时期,对美国金融

关键词：中小银行信贷资产股权结构经济增速风险暴露盈利能力经济衰退城商行信贷机构

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机构金融条线要从“讲政治、强机关、带队伍”入手,贯彻落实“48字”工作思路

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现代商业银行 2020年第15期 35-39页

作者：熊燕中国工商银行中国工商银行总行机构金融业务部

作为中国工商银行"服务国家战略的主要领域"和"改革图强的重要抓手",机构金融事业的发展水平从根本上来说,是由全行机构金融条线政治建设的水平决定的,是由总分行机构金融部门模范机关创建的质量决定的,是由机构金...

作为中国工商银行"服务国家战略的主要领域"和"改革图强的重要抓手",机构金融事业的发展水平从根本上来说,是由全行机构金融条线政治建设的水平决定的,是由总分行机构金融部门模范机关创建的质量决定的,是由机构金融干部队伍的能力和作风决定的。机构金融条线贯彻落实"48字"工作思路必须从讲政治、强机关、抓队伍做起。

关键词：

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关于构建互联网+时代下信用风险偏好管理体系的研究报告

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现代金融导刊 2020年第8期 8-12页

作者：胡明国蔡新星王桂杰徐正叶菲菲中国工商银行总行运行管理部中国工商银行宁夏分行中国工商银行国际结算单证中心中国工商银行上海分行中国工商银行辽宁分行

信用风险偏好管理与商业银行经营相伴相生,既是老话题,又面临新挑战。本文尝试从回归信用风险本源入手,对信用风险管理实质内涵进行总结提炼,从"有何风险""怎么识别""偏好是什么""如何管理"等... 详细信息

信用风险偏好管理与商业银行经营相伴相生,既是老话题,又面临新挑战。本文尝试从回归信用风险本源入手,对信用风险管理实质内涵进行总结提炼,从"有何风险""怎么识别""偏好是什么""如何管理"等方面开展研究,探索提出风险类型的划分标准、识别引擎的设计思路、偏好标准的建设框架、管理策略的分层方法等整套解决方案,并将模型集群体系、偏好管理指数、闭环管理机制融入其中,强化过程风险管控,以期创新信用风险管理之路,打造不可复制的核心竞争力。

关键词：互联网+ 信用风险偏好管理

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基于网络金融视角解读《民法典》

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中国信用卡 2020年第7期 37-40页

作者：胡小龙中国工商银行总行网络金融部

2020年5月28日,《中华人民共和国民法典》(以下简称《民法典》)经由第十三届全国人民代表大会第三次会议通过,同日,习近平主席签发中华人民共和国第45号主席令予以发布,自2021年1月1日起施行。《民法典》是新中国第一部以法典命名的法律... 详细信息

2020年5月28日,《中华人民共和国民法典》(以下简称《民法典》)经由第十三届全国人民代表大会第三次会议通过,同日,习近平主席签发中华人民共和国第45号主席令予以发布,自2021年1月1日起施行。《民法典》是新中国第一部以法典命名的法律,开创了我国法典编纂立法的先河,进一步完善了我国民商事领域基本法律制度和行为规则,提供了各类民商事活动基本遵循,健全和充实了民事权利种类,形成了更加完备的民事权利体系,完善权利保护和救济规则,形成了规范有效的权利保护机制,具有十分重要的意义。

关键词：《民法典》法典编纂权利保护机制民事权利体系主席令民商事活动金融视角民法典

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英国拉斐尔银行外包处罚事件分析及启示

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中国信用卡 2020年第11期 71-73页

作者：苏如飞中国工商银行总行内控合规部

2020年新冠肺炎疫情在全球蔓延,商业银行维持运营稳定、保障金融服务可持续成为行业监管关注重点。2019年,英国拉斐尔银行(以下简称"拉斐尔银行")因外包管理不善,被英国金融监管部门处以188.7万英镑,约合1700万元人民币的罚... 详细信息

2020年新冠肺炎疫情在全球蔓延,商业银行维持运营稳定、保障金融服务可持续成为行业监管关注重点。2019年,英国拉斐尔银行(以下简称"拉斐尔银行")因外包管理不善,被英国金融监管部门处以188.7万英镑,约合1700万元人民币的罚金。本文拟对这一典型事件进行剖析,为我国商业银行加强外包合规管理提供参考。

关键词：合规管理行业监管金融监管部门金融服务拉斐尔商业银行外包管理典型事件

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对后疫情时代互联网金融发展机遇的几点思考

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中国信用卡 2020年第7期 64-68页

作者：秦芳中国工商银行总行网络金融部

2020年初,一场突如其来的新冠肺炎疫情迅速席卷了全国各地,全社会都动员起来积极抗"疫"。2月24日,工商银行传达学习了习近平总书记在统筹推进新冠肺炎疫情防控和经济社会发展工作部署会议上的重要讲话精神,坚决把思想和行动... 详细信息

2020年初,一场突如其来的新冠肺炎疫情迅速席卷了全国各地,全社会都动员起来积极抗"疫"。2月24日,工商银行传达学习了习近平总书记在统筹推进新冠肺炎疫情防控和经济社会发展工作部署会议上的重要讲话精神,坚决把思想和行动统一到党中央对疫情防控工作的判断和部署上来,在做好新冠肺炎疫情防控的同时,开辟绿色通道,提升服务效率,全力做好相关金融服务。在新冠肺炎疫情的这场"大考"中,银行机构和证券、保险、支付等互联网金融企业或主动或被动地交出了答卷.

关键词：工商银行互联网金融企业疫情防控金融服务互联网金融发展绿色通道服务效率统筹推进

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国有大行资本补充策略探讨

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中国货币市场 2020年第3期 23-26页

作者：吴昊向尧中国工商银行总行资产负债管理部

近年来国有大行积极助力实体经济发展,充分发挥逆周期调节作用,前瞻贯彻落实国际国内资本监管新要求。国家有关部门出台一系列政策,有力支持商业银行补充资本。国有大行应合理设置资本管理目标,科学评估资本供给和需求,前瞻制定并有效... 详细信息

近年来国有大行积极助力实体经济发展,充分发挥逆周期调节作用,前瞻贯彻落实国际国内资本监管新要求。国家有关部门出台一系列政策,有力支持商业银行补充资本。国有大行应合理设置资本管理目标,科学评估资本供给和需求,前瞻制定并有效执行资本补充计划,建立健全资本补充长效机制。

关键词：资本补充资本监管商业银行逆周期调节长效机制实体经济发展供给和需求策略探讨

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