检索结果-内蒙古大学图书馆

中国内部审计 2016年第11期 15-19页

作者：金海萍王青松丁平李萍谢捷频文蓉蓉中国建设银行武汉审计分部 430015

随着金融自由化、经济一体化进程的加快,商业银行面临的风险呈现出复杂多变、相互渗透的特性,从客观上要求建立科学完善的内部控制体系,有效管理各类风险。本文立足全面风险管理视角,对如何构建和运用商业银行内部控制审计模式进行论述... 详细信息

随着金融自由化、经济一体化进程的加快,商业银行面临的风险呈现出复杂多变、相互渗透的特性,从客观上要求建立科学完善的内部控制体系,有效管理各类风险。本文立足全面风险管理视角,对如何构建和运用商业银行内部控制审计模式进行论述,主要方法是将全面风险管理理念融入审计项目计划和实施全过程,通过加强对内部控制的再监督完善自我约束机制,优化经营管理流程,从而提高商业银行风险承担能力,使其在所能接受风险的最大范围内获得盈利。

关键词：内部控制审计风险管理内部控制

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流程审计——商业银行零售业务内部控制审计方法研究

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中国内部审计 2016年第9期 22-27页

作者：孙镝飞中国建设银行沈阳审计分部邮政编码110001

本文引入"PDCA循环理论",通过对零售业务流程进行评价,发现审计对象存在的问题,从而做出客观的评价,促进组织内部控制水平的持续改进。

关键词：内部控制流程审计 PDCA循环流程成熟度

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商业银行如何开展审计发现问题根源性整改的思考

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时代金融 2016年第2期 78-79页

作者：蒋承兰中国建设银行广州审计分部广东广州510045

近年来,随着业务的不断发展,外部监管力度和要求的不断提高,商业银行各级机构对审计检查发现问题的整改工作也越来越重视,整改工作不断加强,大部分风险得以防范,但受各种主客观因素的影响,在举一反三、标本兼治,对同质同类问题进行持续... 详细信息

近年来,随着业务的不断发展,外部监管力度和要求的不断提高,商业银行各级机构对审计检查发现问题的整改工作也越来越重视,整改工作不断加强,大部分风险得以防范,但受各种主客观因素的影响,在举一反三、标本兼治,对同质同类问题进行持续性、系统性整改等方面仍显不足,屡查屡犯的现象较为突出,尤其是根源性整改效果还有待提升。

关键词：商业银行审计根源性整改

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保险资产托管业务常见的主要风险形式及查证方法

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时代金融 2016年第26期 215-,221页

作者：李星中国建设银行南京审计分部江苏南京210005

商业银行的保险资产托管业务从2009年起步,增长迅速,为商业银行发展带来了较大的综合收益。本文主要是针对目前商业银行保险资产托管业务中常见的突破审批权限办理保险资产托管业务、保险资金托管合约管理不到位、保险资金托管划款指令... 详细信息

商业银行的保险资产托管业务从2009年起步,增长迅速,为商业银行发展带来了较大的综合收益。本文主要是针对目前商业银行保险资产托管业务中常见的突破审批权限办理保险资产托管业务、保险资金托管合约管理不到位、保险资金托管划款指令管理控制不足、保险资金托管核算管理不规范、保险资产托管对账管理存在缺陷等常见的主要风险形式,运用访谈、核对、审阅、比对和分析性复核等方法进行分析,以给读者提供相关验证方法.

关键词：资产托管风险形式银行保险综合收益一级分行管理控制操作风险核算管理二级分行托管银行

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以价值为导向的商业银行内部控制审计研究

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现代经济信息 2017年第12期 191-191页

作者：卢剑中国建设银行股份有限公司沈阳审计分部

中国经济经过三十多年的高速增长,传统的粗放型增长模式已经不能适应当前经济发展的需要。新形势、新常态也对商业银行内部审计提出了更高的要求。本文以管理学视角,研究价值导向商业银行内部控制审计理论,并结合实际,提出相关理论的实... 详细信息

中国经济经过三十多年的高速增长,传统的粗放型增长模式已经不能适应当前经济发展的需要。新形势、新常态也对商业银行内部审计提出了更高的要求。本文以管理学视角,研究价值导向商业银行内部控制审计理论,并结合实际,提出相关理论的实现途径。

关键词：价值导向内部控制审计价值链

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大数据时代银行个人客户关系管理

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西南金融 2016年第7期 30-32页

作者：王敏马彦姣中国建设银行成都审计分部四川成都610021 中国建设银行四川省分行四川成都610016

大数据时代银行个人客户关系管理方式正在发生深刻的变化。大数据分析能够构建客户全视图,深入洞察客户的需求和行为模式,并对客户进行多维度分类,实施精准营销,批量为普通客户提供个性化服务。本文阐述了国有商业银行个人客户关系管理... 详细信息

大数据时代银行个人客户关系管理方式正在发生深刻的变化。大数据分析能够构建客户全视图,深入洞察客户的需求和行为模式,并对客户进行多维度分类,实施精准营销,批量为普通客户提供个性化服务。本文阐述了国有商业银行个人客户关系管理的现状及存在的问题,并介绍了大数据分析在某国有商业银行某省分行的个人客户关系管理中的具体应用。提出了大数据时代商业银行个人客户关系管理的四个发展方向。

关键词：商业银行银行经营管理个人客户关系管理大数据互联网技术市场营销客户拓展个性化服务

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关于自贸区反洗钱工作的思考

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时代金融 2016年第8期 199-,211页

作者：刘凤丹中国建设银行审计部北京100033

当前我国正在加快实施自贸区战略,自贸区在适应全球贸易竞争,人民币国际化进程中发挥着重要作用。自贸区的金融创新过程中及自贸区的业务特点,使金融机构在办理贸易融资、跨境人民币、跨境双向人民币资金池、离岸金融业务时存在被不法... 详细信息

当前我国正在加快实施自贸区战略,自贸区在适应全球贸易竞争,人民币国际化进程中发挥着重要作用。自贸区的金融创新过程中及自贸区的业务特点,使金融机构在办理贸易融资、跨境人民币、跨境双向人民币资金池、离岸金融业务时存在被不法分子利用成为洗钱通道,金融机构应重点关注此类业务并采取应对措施,提高反洗钱工作的有效性。

关键词：自贸区金融创新反洗钱措施

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商业银行如何开展审计发现问题根源性整改的思考

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时代金融 2016年第1期

作者：蒋承兰中国建设银行广州审计分部

关键词：商业银行审计根源性整改

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“支付脱媒”连锁效应分析——基于商业银行账户信息视角

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经营管理者 2016年第18期 34页

作者：李明洁中国建设银行成都审计分部

文章基于"支付脱媒"产生的具体背景,分析"支付脱媒"发展现状,并在基础上,从商业银行风险控制视角分析"支付脱媒"所产生的连锁效应。研究发现:"支付脱媒"的连锁效应对商业账户信息监控产生了诸... 详细信息

文章基于"支付脱媒"产生的具体背景,分析"支付脱媒"发展现状,并在基础上,从商业银行风险控制视角分析"支付脱媒"所产生的连锁效应。研究发现:"支付脱媒"的连锁效应对商业账户信息监控产生了诸多不利影响,因此需要对这些影响加以关注。

关键词： “支付脱媒” 连锁效应客户监管风险控制

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基于“免疫系统”论视角构建内部审计促进商业银行价值增值机制研究

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审计与理财 2015年第10期 49-51页

作者：韩禹中国建设银行沈阳审计分部

在内外部经济环境不断发展变化的今天,内部审计已成为商业银行安全稳定运行的关键,更是商业银行价值增值的助推器。本文以"免疫系统"论为指导,首先阐述"免疫系统"的理论框架;其次介绍了在新形势下商业银行内部审计... 详细信息

在内外部经济环境不断发展变化的今天,内部审计已成为商业银行安全稳定运行的关键,更是商业银行价值增值的助推器。本文以"免疫系统"论为指导,首先阐述"免疫系统"的理论框架;其次介绍了在新形势下商业银行内部审计面临的主要问题;再次运用"免疫系统"理论对内部审计在维护商业银行价值增值方面发挥作用的优势和机制进行了探讨;最后围绕面临的主要问题,提出内部审计在维护商业银行价值增值方面发挥作用的具体路径。

关键词：国际内部审计师协会商业银行经营管理银行价值免疫系统资产负债损益审计内部控制机制公司治理改革持续健康发展

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