检索结果-内蒙古大学图书馆

中国金融 2022年第8期 65-66页

作者：申屹中国证券业协会会员服务二部

行业协会在资本市场治理体系中的作用资本市场治理体系建设需要各方参与。“共建共治共享”回答了社会治理依靠谁、怎么开展和为了谁的问题。建设资本市场治理体系,不仅是证券监管机构的责任,也是自律组织、证券经营机构、投资者等各参... 详细信息

行业协会在资本市场治理体系中的作用资本市场治理体系建设需要各方参与。“共建共治共享”回答了社会治理依靠谁、怎么开展和为了谁的问题。建设资本市场治理体系,不仅是证券监管机构的责任,也是自律组织、证券经营机构、投资者等各参与主体的共同责任,需要各参与方各司其职,协同配合,按照党中央、国务院对资本市场发展的总体部署,充分调动各方力量参与资本市场治理的积极性、主动性,激励各参与方以多种方式参与治理,形成人人有责、人人尽责、人人享有的资本市场治理共同体。

关键词：证券经营机构自律组织自律机制证券监管机构协同配合资本市场发展参与方共同责任

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2019—2021年证券公司涉诉情况调研报告

2019—2021年证券公司涉诉情况调研报告

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作者：陈超寇梦晨中国证券业协会自律管理部

为了解证券公司近年来涉诉情况及各业务领域主要诉讼风险点,中国证券业协会(以下简称"协会")自律管理部就2019—2021年证券公司涉诉情况、涉诉过程中的问题困难、相关诉求和意见建议等向全体证券公司进行了书面调研,相关调研... 详细信息

为了解证券公司近年来涉诉情况及各业务领域主要诉讼风险点,中国证券业协会(以下简称"协会")自律管理部就2019—2021年证券公司涉诉情况、涉诉过程中的问题困难、相关诉求和意见建议等向全体证券公司进行了书面调研,相关调研情况如下。

关键词：股票质押式回购发行人托管人中国证券业协会投资者债券违约中介机构情况调研

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浅析自律措施的创设和实施边界

浅析自律措施的创设和实施边界

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作者：陈超王淋淋叶玉颜中国证券业协会自律管理部

一、问题的提出目前,法律法规层面对自律措施的创设和实施缺乏具体规定,相关自律组织实践和司法案例对自律措施性质的认识不统一,自律措施与行政措施之间交叉重叠,自律措施的创设和实施边界有待厘清。（一）自律措施创设和实施困境1.自... 详细信息

一、问题的提出目前,法律法规层面对自律措施的创设和实施缺乏具体规定,相关自律组织实践和司法案例对自律措施性质的认识不统一,自律措施与行政措施之间交叉重叠,自律措施的创设和实施边界有待厘清。（一）自律措施创设和实施困境1.自律措施的创设缺乏明确的法律指引一方面,现行法律规定了自律组织有权实施自律措施,但未明确具体种类和内容,

关键词：银行间交易保险业支付清算基金业中国证券业协会信托业内部救济期货业

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完善行业自律规则,促进北交所规范发展

多层次资本市场研究

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多层次资本市场研究 2022年第2期 9-18页

作者：安青松何玲中国证券业协会中国证券业协会会员服务一部

证券行业自律管理是资本市场治理体系的重要组成部分,是行政监管的有效补充。《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》规定了证券业协会对从事北交所股票公开发行业务的保荐人、承销商和网下投资者的自... 详细信息

证券行业自律管理是资本市场治理体系的重要组成部分,是行政监管的有效补充。《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》规定了证券业协会对从事北交所股票公开发行业务的保荐人、承销商和网下投资者的自律管理职责。证券业协会根据证监会授权,坚持自律管理与行政监管的差异化定位和协同配合,分别对从事北交所业务的保荐人、承销商和网下投资者建立了相应的自律规则和业务规范,针对北交所的发行询价定价特点补充制定了两项特别条款,充分体现北交所错位发展、突出特色,以试点注册制为基础,扎实推进契合中小企业特点的制度创新。同行政规定相比,自律规则更加侧重业务、行为和流程规范,明确指导性的正面清单标准,促进形成市场化的自律约束、道德约束、诚信约束、声誉约束。

关键词：北交所证券公司自律管理

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区块链与科技监管结合之探索与实践——中国证券业协会打造投行业务电子底稿监管系统

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金融电子化 2022年第3期 70-71页

作者：石永鑫张敏芳中国证券业协会信息科技部

为加强证券公司投资银行类业务规范，推动投资银行类业务工作底稿电子化建设，督促证券公司加强投资银行类业务工作底稿电子化管理，进一步健全证券公司能力和责任体系，中国证券业协会（以下简称协会）研究制定《证券公司投资银行类业...

为加强证券公司投资银行类业务规范，推动投资银行类业务工作底稿电子化建设，督促证券公司加强投资银行类业务工作底稿电子化管理，进一步健全证券公司能力和责任体系，中国证券业协会（以下简称协会）研究制定《证券公司投资银行类业务工作底稿电子化管理系统建设指引》，并于2020年2月28日正式发布实施。《指引》明确了协会对投行工作底稿的自律管理要求：证券公司须通过底稿系统向协会事后报送工作底稿目录、文件名及文件校验码等信息。

关键词：

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优化区域性股权市场生态

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中国金融 2022年第3期 59-61页

作者：无申屹龚波中国证券业协会区域性股权市场委员会中国证券业协会会员服务二部区域性股权市场委员会武汉股权托管交易中心

2008年,国务院发布《国务院关于天津滨海新区综合配套改革试验总体方案的批复》,第一家区域性股权市场(以下简称“区域市场”)在天津设立。2012年底,党的十八大报告明确加快发展多层次资本市场,随后全国各省市陆续成立区域性股权市场,... 详细信息

2008年,国务院发布《国务院关于天津滨海新区综合配套改革试验总体方案的批复》,第一家区域性股权市场(以下简称“区域市场”)在天津设立。2012年底,党的十八大报告明确加快发展多层次资本市场,随后全国各省市陆续成立区域性股权市场,区域性股权市场进人规范发展阶段。2020年3月1日正式实施的新《证券法》首次赋子区域性股权市场为非公开发行证券的发行、转让提供场所和设施的法定功能和地位,为区域性股权市场发展奠定了法治基础。

关键词：区域性股权市场多层次资本市场非公开发行天津滨海新区法治基础综合配套改革试验全国各省市党的十八大报告

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以高质量党建推动行业高质量发展

以高质量党建推动行业高质量发展

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作者：申屹苏起生中国证券业协会会员服务二部

党的十八大以来,在中国证监会的指导和中国证券业协会(以下简称"协会")的引导推动下,证券行业机构坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指引,毫不动摇坚持党的领导,持续加强党的建设,推动党建与业务深度融合,为证券行业... 详细信息

党的十八大以来,在中国证监会的指导和中国证券业协会(以下简称"协会")的引导推动下,证券行业机构坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指引,毫不动摇坚持党的领导,持续加强党的建设,推动党建与业务深度融合,为证券行业高质量发展提供了坚实的政治保证。

关键词：党建引领党组织廉洁从业党风廉政建设高质量发展党史学习反腐败工作全面从严治党党建工作

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上市公司回购的特征解析及其对公司股价影响的实证研究

投资者

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投资者 2024年第1期24卷 91-110页

作者：李康许雯张智珑聂孟依湘财证券研究所中国证券业协会首席经济学家委员会湘财证券研究所行业部

本文着重研究了注册制试点前后股票回购特征及回购的市场效应。通过对股票回购规模及公司特征、回购目的、回购时机三个维度进行分析,我们发现注册制试点对实施回购的公司分布及回购规模无显著影响,用于股权激励或员工持股计划的回购金... 详细信息

本文着重研究了注册制试点前后股票回购特征及回购的市场效应。通过对股票回购规模及公司特征、回购目的、回购时机三个维度进行分析,我们发现注册制试点对实施回购的公司分布及回购规模无显著影响,用于股权激励或员工持股计划的回购金额占比最大。从回购的市场效应看,实证研究发现主动和被动回购在预案日后的短期内分别会对公司股价产生显著的正面和负面影响,而且该现象并未随注册制的实施而发生显著变化。最后,我们认为A股市场的回购制度仍需完善,上市公司市值管理理念仍待加强,回购资金来源要进一步拓宽。此外,让回购发挥其作用需要提升对回购过程的监管,并开展对回购行为的正面宣传引导,还可以构建回购评价体系来跟踪实施效果。

关键词：股票回购回购制度回购特征市场效应

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美国证券发行过程中承销商尽调免责的边界研究——巴克利斯案两原则的确立与挑战

美国证券发行过程中承销商尽调免责的边界研究——巴克利斯案两原...

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境外发达经济体的债券市场中,承销商尽职调查的流程和总体要求已形成较成熟的体系;依靠多年来的判例,亦逐步确定了尽职调查的深度、对专家意见的依赖程度等关键要素。约瑟夫·K.莱希的《巴克利斯案所津津乐道的迷思》是以尽职调查... 详细信息

境外发达经济体的债券市场中,承销商尽职调查的流程和总体要求已形成较成熟的体系;依靠多年来的判例,亦逐步确定了尽职调查的深度、对专家意见的依赖程度等关键要素。约瑟夫·K.莱希的《巴克利斯案所津津乐道的迷思》是以尽职调查抗辩为切入点,系统探讨美国证券法体系下承销商尽职调查边界的代表性论文之一;丹尼斯·布洛克和乔纳森·霍夫合著的《证券发行过程中的承销商尽职调查》以及吉迪恩·肖尔的《世通公司案的尽职调查和依赖抗诉:回顾与展望》则论证了其中的一些具体要素。现将上述论文主要观点撷取如下。

关键词：承销商尽职调查利益冲突保荐人投资者发行人

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关于完善证券行业声誉管理机制的研究报告

关于完善证券行业声誉管理机制的研究报告

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声誉作为企业重要的无形资产,不仅是企业核心竞争力的构成要素,也是确保其可持续发展的重要战略资源。为适应资本市场深化改革与证券行业高质量发展要求,更好服务资本市场治理体系建设和注册制改革,应积极发挥声誉的市场化激励约束作用... 详细信息

声誉作为企业重要的无形资产,不仅是企业核心竞争力的构成要素,也是确保其可持续发展的重要战略资源。为适应资本市场深化改革与证券行业高质量发展要求,更好服务资本市场治理体系建设和注册制改革,应积极发挥声誉的市场化激励约束作用,完善证券行业声誉管理机制,以有效补充行政、司法、自律约束。

关键词：声誉管理投资者声誉资本中国证券业协会声誉风险管理注册制改革中介机构

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