检索结果-内蒙古大学图书馆

企业家天地(下半月刊) 2010年第7期 65-65页

作者：谭小平建设银行湖南总审计室

近年,部分商业银行在开展票据贴现业务过程中,风险意识淡薄,过分注重业务发展,而忽视风险防控,对票据贴现业务的内部控制和管理不够到位,出现了诸多违规行为和风险问题。长此以往,将严重影响票据市场的健康发展和商业银行的稳健经营,为... 详细信息

近年,部分商业银行在开展票据贴现业务过程中,风险意识淡薄,过分注重业务发展,而忽视风险防控,对票据贴现业务的内部控制和管理不够到位,出现了诸多违规行为和风险问题。长此以往,将严重影响票据市场的健康发展和商业银行的稳健经营,为此,加强票据贴现业务的风险防范刻不容缓。

关键词：票据贴现业务商业票据市场稳健经营意识证券市场风险防范银行承兑汇票

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浅谈商业银行的经营风险及内部审计

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经营管理者 2010年第21期 41页

作者：毕然建设银行湖南总审计室

伴随着近几年金融行业的不断创新发展,商业银行的经营风险也在不断加大。所谓经营风险是指商业银行在经营过程中由于不确定因素而导致损失甚至破产的可能性。造成商业银行经营风险原因主要有内部和外部两个方面。从外部因素看,造成商业...

伴随着近几年金融行业的不断创新发展,商业银行的经营风险也在不断加大。所谓经营风险是指商业银行在经营过程中由于不确定因素而导致损失甚至破产的可能性。造成商业银行经营风险原因主要有内部和外部两个方面。从外部因素看,造成商业银行经营风险的主要因素:一是商业银行在经营过程

关键词：

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当前网上银行反洗钱存在的问题与对策浅析

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经营管理者 2010年第17期 22页

作者：余泽方建设银行湖南总审计室

《反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》等一系列反洗钱法规颁布实施以来,金融机构反洗钱工作逐步走上了法制化、规范化的轨道,反洗钱整体工作水平得到了一定程度的提升,但网上银行业务的...

《反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》等一系列反洗钱法规颁布实施以来,金融机构反洗钱工作逐步走上了法制化、规范化的轨道,反洗钱整体工作水平得到了一定程度的提升,但网上银行业务的迅速发展,为客户带来便利的同时,也为不法分子洗钱提供了新的渠道,藏匿和转移赃款变得更加容

关键词：

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新规范下银行内部审计如何在内控管理中发挥作用

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商场现代化 2010年第24期 208-208页

作者：冯晓华中国建设银行山东总审计室

2008年5月,国家财政部会同证监会、审计署、银监会、保监会制定了《企业内部控制基本规范》,自2009年7月1日起,我国将首先在上市公司范围内施行,因此,加强对内部控制相关概念的理解是进行内部控制审计理论研究和实务操作的基础。

关键词：基本规范银行内审五项原则五要素

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商业银行基层行长离任审计中问题与对策分析

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现代商贸工业 2010年第23期22卷 279-279页

作者：黄保平左贵川建设银行河北总审计室河北保定071000

商业银行基层的行长离任经济责任审计是审计人员对离任基层的行长在任职期间银行的资产负债情况,经营成果的真实性,法律、法规、内控制订的执行情况等方面进行的监督评价活动,它既是对离任者在职期间经济责任的综合评价,以能使接任者&qu... 详细信息

商业银行基层的行长离任经济责任审计是审计人员对离任基层的行长在任职期间银行的资产负债情况,经营成果的真实性,法律、法规、内控制订的执行情况等方面进行的监督评价活动,它既是对离任者在职期间经济责任的综合评价,以能使接任者"心中有数",同时还为上级行对领导干部的考核任命提供可靠的依据。

关键词：商业银行离任审计

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理财师如何赢得客户的青睐

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现代经济信息 2010年第21期 150-150页

作者：毕然中国建设银行湖南总审计室

作为理财师,谁都想拥有一大批忠实的客户,那么如何赢得客户的青睐,文章从如何和客户交流、如何了解客户等方面进行阐述。

关键词：理财师客户职业技巧

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商业银行经济责任审计评价指标体系的构建

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现代经济信息 2010年第17期 82-82页

作者：叶丽萍中国建设银行河北总审计室

商业银行实行经济责任审计是商业银行在新的发展时期加强内控、防范风险、促进发展的需要。做好经济责任审计项目,构建评价指标体系是经济责任审计制度的核心内容,制定客观的评价标准与方法并不断加以完善,对于全面准确的评价被审计人... 详细信息

商业银行实行经济责任审计是商业银行在新的发展时期加强内控、防范风险、促进发展的需要。做好经济责任审计项目,构建评价指标体系是经济责任审计制度的核心内容,制定客观的评价标准与方法并不断加以完善,对于全面准确的评价被审计人和被审行,发挥着至关重要的作用。

关键词：商业银行经济责任审计评价指标体系配套制度体系内容

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浅谈商业银行的内部审计及经营风险

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经营管理者 2010年第23期 23页

作者：毕然刘新华中国建设银行湖南总审计室

伴随着近几年金融行业的不断创新发展,商业银行的经营风险也在不断加大。所谓经营风险是指商业银行在经营过程中由于不确定因素而导致损失甚至破产的可能性。

关键词：

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AC银行对公信贷流程管理系统简介

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中国经贸 2010年第12期 110-111页

作者：朱华娜中国建设银行重庆总审计室重庆400010

随着我国加入WTO，面对国际银行业大举进入中国市场，人民币经营业务全面放开，我国金融业遭遇了前所未有的激烈竞争。作为国家经济命脉的银行要生存发展，必须在强调产品、服务创新的同时，提倡IT技术与业务目标的一致性、提倡系统对... 详细信息

随着我国加入WTO，面对国际银行业大举进入中国市场，人民币经营业务全面放开，我国金融业遭遇了前所未有的激烈竞争。作为国家经济命脉的银行要生存发展，必须在强调产品、服务创新的同时，提倡IT技术与业务目标的一致性、提倡系统对银行业务的风险控制和管理创新的支持，对公信贷业务流程管理系统（简称：CLPM系统），就是在这样的内外部环境下应运而生的。本文重点介绍了CLPM系统的技术架构应用、对信贷业务的具体应用，以及此系统的建立对AC银行信贷业务风险管理的贡献。

关键词： AC银行对公信贷业务流程管理系统 CLPM 信贷业务电子化技术应用业务应用风险管理

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“票据链”现象的成因、风险及防范

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中国金融 2009年第10期 75-76页

作者：包长河杨曾艳中国建设银行重庆总审计室

“票据链”现象目前的票据市场上常常会出现这样的现象，让人深思：不少企业以自己与关联企业的商品交易为贸易背景，从银行开出大量的银行承兑汇票，然后再由持票人的关联企业到银行贴现。其中出票人与贴现人之间有时候是直接的前后手... 详细信息

“票据链”现象目前的票据市场上常常会出现这样的现象，让人深思：不少企业以自己与关联企业的商品交易为贸易背景，从银行开出大量的银行承兑汇票，然后再由持票人的关联企业到银行贴现。其中出票人与贴现人之间有时候是直接的前后手，有时候也经过了多次背书转让，但终究是在其关联企业之间进行。该现象可以称之为以关联交易为背景的“票据链”。

关键词：票据市场银行承兑汇票关联企业成因风险贸易背景商品交易背书转让

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