检索结果-内蒙古大学图书馆

中国农村金融 2025年第1期 93-94页

作者：陶成斌汪婧浙江安吉农商银行党委浙江安吉农商银行审计部

安吉农商银行严守合作机构准入门槛,对代销理财产品进行实时监控,抓好财富队伍建设,完善客户适当性管理和投诉处理机制,持续提升代销理财业务风控能力。作为银行中间业务的重要组成部分,代销理财产品不仅极大地丰富了银行零售产品的种类... 详细信息

安吉农商银行严守合作机构准入门槛,对代销理财产品进行实时监控,抓好财富队伍建设,完善客户适当性管理和投诉处理机制,持续提升代销理财业务风控能力。作为银行中间业务的重要组成部分,代销理财产品不仅极大地丰富了银行零售产品的种类,精准对接了客户日益多元化的理财需求,更为银行创造了相对可观的收益。但由于监督制约机制不健全、银行内控体系不完善等问题,代销理财业务引发的风险和纠纷频繁暴露,给银行声誉和业务发展带来较大挑战。农商银行底子薄、风险管理能力偏弱,面对代销理财业务严峻的风险形势,亟需加强整治、积累经验,提升代销理财业务风险管控能力。

关键词：农商银行理财业务风险管控银行内控理财需求代销银行中间业务准入门槛

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强化合规管理厚植爱行文化

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中国农村金融 2024年第11期 95-96页

作者：陶成斌王涛浙江安吉农商银行党委浙江安吉农商银行风险合规部

安吉农商银行以“爱行守纪教育年”“爱行守纪深化年”活动为契机,不断增强合规管理的针对性、实效性,构筑“合规创造价值”的浓厚氛围,积极构建领导带头示范、各部门齐抓共管、全员共同参与的合规管理工作格局。

关键词：合规管理农商银行齐抓共管实效性领导带头文化积极构建守纪

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用好风险提示函提升内部审计管理质效

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中国农村金融 2023年第11期 80-81页

作者：蘧丹阳浙江临安农商银行审计部

风险提示函可对一些经营中的风险起到预警提示作用,引起经营管理层的关注和重视,进而采取有效措施完善内部控制、提升管理水平,达到规避、防范或化解经营风险的目的,向被审计单位出具审计报告是银行内部审计部门的标准做法,但审计报告... 详细信息

风险提示函可对一些经营中的风险起到预警提示作用,引起经营管理层的关注和重视,进而采取有效措施完善内部控制、提升管理水平,达到规避、防范或化解经营风险的目的,向被审计单位出具审计报告是银行内部审计部门的标准做法,但审计报告对经营中带有行业性。

关键词：审计报告被审计单位内部审计管理风险提示经营管理层银行内部审计预警提示提升管理水平

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手机银行业务存在的风险及审计重点

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中国农村金融 2023年第13期 96-97页

作者：虞伟健浙江宁波鄞州农商银行审计部

随着互联网和智能手机的发展,手机银行业务在商业银行快速发展。手机银行用户一机在手,可办理转账、缴费、理财、贷款等业务,由于其便利、快捷、安全等优势,颇受广大用户欢迎。但因网络和数据信息技术等方面的因素,手机银行也蕴含着一... 详细信息

随着互联网和智能手机的发展,手机银行业务在商业银行快速发展。手机银行用户一机在手,可办理转账、缴费、理财、贷款等业务,由于其便利、快捷、安全等优势,颇受广大用户欢迎。但因网络和数据信息技术等方面的因素,手机银行也蕴含着一定的风险,必须予以足够的重视。对手机银行业务定期进行审计、发现问题并督促整改,有利于手机银行业务健康发展,也是内部审计部门的职责所在。

关键词：审计重点内部审计部门手机银行商业银行智能手机互联网转账存在的风险

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提升不法贷款中介风险管控能力

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中国农村金融 2023年第12期 86-87页

作者：王涛浙江安吉农商银行风险管理部

贷款中介无论在民间借贷市场还是在金融机构间都已存在多年。但由于贷款中介监督制约机制不健全、银行内控体系不完善等原因,导致近几年不法贷款中介乱象愈演愈烈。农商银行底子薄、风险管理能力偏弱,面对的不法贷款中介风险形势更加严... 详细信息

贷款中介无论在民间借贷市场还是在金融机构间都已存在多年。但由于贷款中介监督制约机制不健全、银行内控体系不完善等原因,导致近几年不法贷款中介乱象愈演愈烈。农商银行底子薄、风险管理能力偏弱,面对的不法贷款中介风险形势更加严峻,亟需加强整治、积累经验,提升不法贷款中介风险管控能力。

关键词：风险管控农商银行金融机构银行内控民间借贷市场风险管理能力贷款中介监督制约机制

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以创新驱动发展农商银行

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中国农村金融 2024年第5期 28-30页

作者：方琪张玮段白龙茹倩倩赵越浙江衢江农商银行党群办公室江西省联社业务拓展部系统维护科湖北县农商银行陕西秦农农商银行董事会办公室浙江安吉农商银行绿色金融事业部

向绿而行农商银行坚持经济责任与社会责任相统一,深化绿色金融发展理念,健全工作机制强化组织协同,丰富金融产品,深化金融服务,不断推动绿色金融取得新成效全面推广金融碳账户促进碳减排浙江衢江农商银行深入推进绿色金融改革创新,探索... 详细信息

向绿而行农商银行坚持经济责任与社会责任相统一,深化绿色金融发展理念,健全工作机制强化组织协同,丰富金融产品,深化金融服务,不断推动绿色金融取得新成效全面推广金融碳账户促进碳减排浙江衢江农商银行深入推进绿色金融改革创新,探索“绿色+普惠”新路径,创新完善银行碳账户体系,量化应用碳减排价值,引导生产端转型、消费端减排,助力碳减排高质量发展。

关键词：农商银行绿色金融金融改革创新组织协同金融服务碳减排账户体系创新驱动发展

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从源头施策防范票据业务“表里不一”

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中国农村金融 2022年第3期 76-77页

作者：王涛浙江安吉农商银行风险管理部

票据业务本身是无错的,只要按照业务规范正常运作,票据风险基本可控,违规操作才是票据案件的“始作俑者”。

关键词：票据业务票据风险业务规范表里不一违规操作

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法律视角下欧盟制裁机制研究以及启示

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中国银行业 2022年第4期 53-55页

作者：谢菁菁徐世英国际关系学院浙江农信北仑农商银行稽核审计部

欧盟限制性措施适用于欧盟境外实体有两种情况。一种是境外实体在欧盟境内开展全部或者部分业务。另一种是境外实体与被制裁对象进行交易,直接或者间接向被制裁对象提供资金和经济资源。对金融机构而言,在欧盟法下,金融机构负有义务包括... 详细信息

欧盟限制性措施适用于欧盟境外实体有两种情况。一种是境外实体在欧盟境内开展全部或者部分业务。另一种是境外实体与被制裁对象进行交易,直接或者间接向被制裁对象提供资金和经济资源。对金融机构而言,在欧盟法下,金融机构负有义务包括:尽职调查义务、冻结资金义务、报告义务等。

关键词：金融机构冻结资金负有义务制裁机制限制性措施欧盟法尽职调查义务境外

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为代收代扣业务划定“安全边界”

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中国农村金融 2021年第15期 92-93页

作者：王晓晓浙江宁海农商银行审计部

近年来代收代扣业务呈现快速发展态势,划定“安全边界”,规避各类风险事件,保护好金融消费者权益是银行机构要做好的重要功课。目前,代收水电费、燃气费、学费等已成为银行机构的主要中间业务之一,但由于内部缺乏规章制度、一些员工风... 详细信息

近年来代收代扣业务呈现快速发展态势,划定“安全边界”,规避各类风险事件,保护好金融消费者权益是银行机构要做好的重要功课。目前,代收水电费、燃气费、学费等已成为银行机构的主要中间业务之一,但由于内部缺乏规章制度、一些员工风险意识薄弱等因素影响,部分商业银行在代收代扣业务中存在一些潜在风险。对于商业银行而言,如何保护好金融消费者权益、管控好代收代扣业务风险已成为中间业务管理的重要功课。

关键词：快速发展态势安全边界商业银行代扣中间业务业务风险燃气费风险事件

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疑点数据少了?实则掩藏风险!

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中国农村金融 2021年第22期 73-75页

作者：朱文娟邹玉成浙江吴兴农商银行审计部

通过对疑点数据的质疑分析,审计人员发现了行内信贷人员利用审计模型盲点批量违规放贷的风险事件。对于各类数据模型,农商银行应审慎运用、动态检验和持续优化。

关键词：农商银行审计人员审计模型动态检验数据模型风险事件持续优化信贷人员

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