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检索条件"机构=西南证券有限责任公司审计稽核部"
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谈谈内审项目质量控制的两个重要工具——审计作业指导书和审计日记
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中国内部审计 2005年 第9期 19-21页
作者： 李素明 李波 西南证券有限责任公司审计稽核部
在实践中，内部审计可以充分发挥其熟悉内部机构、业务流程、经营模式等方面的优势，在审计项目质量控制体系中，建立“审计作业指导书”，同时，引进审计署在国家审计推行的“审计日记”，来控制内部审计项目质量和提高审计水平。本文... 详细信息
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仅靠分拆的办法是不够的
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中国通信 2001年 第7期 23-25页
作者： 丁开盛 西南证券有限责任公司基金管理部
最近关于中国电信上市搁浅面临再次分拆的传闻越来越甚,并有按业务分拆和按地域分拆的多个方案.另外关于分拆中国电信也再次引起了学者和专家的论战.虽然信息产业部近期对此事进行了澄清,但一个不可否认的事实是:1999年初被一分为四后... 详细信息
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以内幕交易方式洗钱的特殊性辨析
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金融市场研究 2016年 第2期76卷 89-96页
作者： 郝文力 赵馨田 英大证券有限责任公司 英大证券有限责任公司内控审计部
近年来,证券市场内幕交易多发,严重扰乱了市场的公平公正。通常认为,内幕交易是证券市场最主要的一种洗钱形式,因此研究证券公司内幕交易洗钱行为具有重要的理论价值和现实意义。本文通过法理分析和案例统计,对内幕交易洗钱的特殊性进... 详细信息
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基于大数据的证券公司可疑交易行为研究
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财务与金融 2016年 第5期 1-4页
作者： 郝文力 赵馨田 万和证券有限责任公司 英大证券有限责任公司内控审计部
可疑交易报送是《中华人民共和国反洗钱法》赋予证券公司的一项重要反洗钱工作,可疑交易的识别和报送是证券公司履行反洗钱义务的一项重要手段,但是大量的防卫性数据使该项工作无法有效发挥识别洗钱风险的作用,而且增加了监管机构的数... 详细信息
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远程非现场审计的“盲点”及技巧
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中国内部审计 2006年 第3期 68-69页
作者： 崔大淼 蔚深证券有限责任公司审计部
远程非现场审计是由公司总部审计部门通知被审计单位将所需检查的账表及有关资料送往指定地点实施审计或由审计部门运用现代网络技术在异地联机进行实时或间断抽样的审计。证券营业部远程非现场审计分为两个类型，即非现场实时稽核和远... 详细信息
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管理费用效用指数、计量模型及针对电力行业上市公司的实证研究
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湖南科技学院学报 2005年 第5期26卷 258-263页
作者： 彭美华 金元证券有限责任公司审计部 广东深圳518034
总资产是管理费用最合适的解释变量。管理费用效用指数近似服从正态分布,并且与总资产有简明的关系,用来衡量管理费用的效用是适合的。以企业的总资产为解释变量建立起了电力行业上市公司管理费用的横切面计量模型,由此得到电力行业上... 详细信息
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银监会挂牌 六大难题待解
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河南金融管理干部学院学报 2003年 第3期21卷 21-22页
作者： 李晓敏 唐利峰 西南财经大学 四川成都610074 招商证券有限责任公司深圳常兴路证券营业部 广东深圳518052
银监会的设立将完善我国的分业监管机制,有利于我国的金融安全。但要使其顺利运行,还需要处理好与人民银行的关系,解决由国有金融资产股权代表人不明确带来的问题,化解由此可能带来的道德风险等。
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中国金融监管协调机制的法律重构
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西南金融 2008年 第11期 41-42页
作者： 王冬 刘爽 西南政法大学研究生部 重庆市400031 华西证券有限责任公司 成都市610041
一、中国现行金融监管协调机制的法律检视我国2003年以来形成了以人民银行、银监会、证监会和保监会（俗称“一行三会”）共同构成的金融监管格局。为了进一步加强金融机构间的沟通与协调，提高监管效率，银监会、证监会、保监会又于200... 详细信息
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烟草企业审计派驻制度的实践与探讨
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企业改革与管理 2021年 第11期 170-171页
作者： 赵家麟 广西中烟工业有限责任公司审计部 广西南宁530001
烟草行业审计派驻办公室是烟草行业内部审计委派制的创造性成果,经过十几年审计派驻制度的实践摸索,积累了丰富经验,也发现了一些问题。本文从审计派驻办公室的领导体制、职责权限、人员配备、审计结果运用和责任追究五方面入手,对审计... 详细信息
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基于因子分析和模糊数学方法的公司内在价值评价的实证研究
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南昌航空大学学报（自然科学版） 2003年 第2期19卷 27-30页
作者： 楼建强 王玉林 江南证券有限责任公司 江西南昌330000 南昌大学研究生部 江西南昌330029
本文对公司内在价值作了定义 ,系统分析了影响公司内在价值的因素 ,并建立了评价指标体系 ;设计了两种分别基于因子分析法和模糊数学方法的内在价值综合评价方法 ;最后选择了纺织板块上市公司作实证分析 。
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