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中华人民共和国国务院公报 2012年第10期 78-84页

第一章总则第一条为了规范基金管理公司特定客户资产管理业务（以下简称特定资产管理业务），保护当事人的合法权益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《证券投资基金法》）及相关法律法规，制定本办法。第二条基金管理... 详细信息

第一章总则第一条为了规范基金管理公司特定客户资产管理业务（以下简称特定资产管理业务），保护当事人的合法权益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《证券投资基金法》）及相关法律法规，制定本办法。第二条基金管理公司向特定客户募集资金或者接受特定客户财产委托担任资产管理人，由商业银行担任资产托管人，为资产委托人的利益，运用委托财产进行证券投资的活动，适用本办法。第三条从事特定资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚信、规范的原则，维护证券市场的正常秩序，保护各方当事人的合法权益，禁止各种形式的利益输送。

关键词：客户资产管理业务基金管理公司《中华人民共和国证券投资基金法》特定《证券投资基金法》试点合法权益利益输送

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关于实施《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》有关问题的规定

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中华人民共和国国务院公报 2012年第12期 91-93页

一、符合《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（证监会令第74号）规定的条件，拟申请参与特定客户资产管理业务试点的基金管理公司，应当向中国证监会提出变更经营范围、开展特定客户资产管理业务的申请。

关键词：客户资产管理业务基金管理公司特定试点中国证监会经营范围

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中国证券监督管理委员会公告

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中华人民共和国国务院公报 2017年第19期 93-96页

现公布《基金管理公司特定客户资产管理子公司风险控制指标管理暂行规定》,自2016年12月15日起施行。证监会2016年11月29日第一章总则第一条为加强对经营特定客户资产管理业务的基金管理公司子公司（以下简称专户子公司）的风险监管,... 详细信息

现公布《基金管理公司特定客户资产管理子公司风险控制指标管理暂行规定》,自2016年12月15日起施行。证监会 2016年11月29日第一章总则第一条为加强对经营特定客户资产管理业务的基金管理公司子公司（以下简称专户子公司）的风险监管,促进专户子公司加强内部控制、提升风险管理水平、有效防范风险,根据《证券投资基金法》及《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》《基金管理公司子公司管理规定》等有关法律法规，制定本规定。

关键词：中国证券监督管理委员会客户资产管理业务基金管理公司《证券投资基金法》子公司管理公告指标管理风险控制

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要闻回顾

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中国金融 2016年第17期 8-8页

作者：

8月12日中国证监会就修订《关于保本基金的指导意见》公开征求意见。修订内容包括：适度控制保本基金规模：完善保本基金管理人的相关审慎监管要求i完善相关风险控制指标，新增风险监控的规定，完善担保相关监管要求，要求基金管理人及... 详细信息

8月12日中国证监会就修订《关于保本基金的指导意见》公开征求意见。修订内容包括：适度控制保本基金规模：完善保本基金管理人的相关审慎监管要求i完善相关风险控制指标，新增风险监控的规定，完善担保相关监管要求，要求基金管理人及其子公司特定客户资产管理业务不得募集保本产品。

关键词：客户资产管理业务基金管理人要闻监管要求修订内容中国证监会保本基金风险控制

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券商客户资产管理业务的客户价值分析

券商客户资产管理业务的客户价值分析

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作者：潘是非上海大学

学位级别：硕士

信贷膨胀和经济增长周期导致了中国资本市场少见的2007年超级牛市，券商在面临完全的卖方市场的情况下，以短期利益和直接经济利益为纲指导客户关系实践。在进入2008年全球经济衰退和资本市场颓势的转折下，客户价值和关系管理摆在了突... 详细信息

信贷膨胀和经济增长周期导致了中国资本市场少见的2007年超级牛市，券商在面临完全的卖方市场的情况下，以短期利益和直接经济利益为纲指导客户关系实践。在进入2008年全球经济衰退和资本市场颓势的转折下，客户价值和关系管理摆在了突出的位置。买方市场的重现使我们不得不考虑什么客户才是最有价值的，如何分配管理和开拓客户的资源才是最有效的。\n 本论文基于作者在券商客户资产管理业务方面的实际工作，将客户价值划分成直接经济价值和潜在价值两大方面，对客户价值进行分析。然后，以此为基础对客户管理进行有效的资源分配。\n 在分析方法方法上主要采取数据统计和模拟，希望能够从经验数据中得出一般规律，进而能够刻画现实投资世界中客户的价值驱动因素。\n 作者的主要创新点在于对传统数据模型的小小修改以期能够更符合现实投资环境，以及对庞大的证券市场客户数据进行统计和模拟，以客观的数据来说明问题。\n 从作者对券商客户资产管理业务客户的分析中，得出了一些比较有意思的结论。这些结论在帮助券商确定资产管理业务客户的直接和潜在经济价值上能够起到一些有益的作用。结论如下：\n 1)由于中国证券市场的高度投机性和投资者的不成熟，券商集合资产管理的规模与业绩的关联度并不是高。\n 2)当券商集合资产管理的规模足够大，集合资产总规模的变化率可以非常好地模拟整个市场的资金情况。\n 3)同样由于中国证券市场投资渠道的单一化、金融创新的匮乏和投资者的不成熟，不同的客户其“风险/收益”比完全不同。因而导致国有资产庞大的机构客户为券商带来的价值在某些环境下低于资产规模小于其的民营企业客户。\n 4)基于客户带来的直接经济价值和潜在经济价值，不同规模的券商在开展客户管理工作时的侧重点不同。

关键词：券商客户资产管理业务客户价值客户流失率客户关系管理金融创新

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中国证券监督管理委员会公告

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中华人民共和国国务院公报 2013年第1期 78-80页

现公布《关于实施〈基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法〉有关问题的规定》，自2012年11月1日起施行。

关键词：中国证券监督管理委员会客户资产管理业务公告基金管理公司

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中国证券监督管理委员会令（第83号）

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中华人民共和国国务院公报 2012年第34期 60-66页

《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》已经2012年6月19日中国证券监督管理委员会第19次主席办公会议修订通过，现予公布，自2012年11月1日起施行。

关键词：中国证券监督管理委员会客户资产管理业务基金管理公司主席办公会

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一周新闻

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中国经济周刊 2012年第34期 12-13页

券商资产管理办法拟修改8月22日，证监会发布消息称，拟对《证券公司客户资产管理业务试行办法》及其配套实施细则进行修改，并向社会公开征求意见。此次修改将在原办法基础上进一步放宽业务限制、放松监管和审批，考虑目前已经确定且... 详细信息

券商资产管理办法拟修改 8月22日，证监会发布消息称，拟对《证券公司客户资产管理业务试行办法》及其配套实施细则进行修改，并向社会公开征求意见。此次修改将在原办法基础上进一步放宽业务限制、放松监管和审批，考虑目前已经确定且正在推进的取消集合计划审批改事前备案的改茧，体现“放松管制、加强监管”的政策取向。

关键词：客户资产管理业务新闻试行办法证券公司放松管制修改证监会监管

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公募基金获准进军PE领域证监会启动备案模式

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金融管理与研究（杭州金融研修学院学报） 2012年第11期 51-52页

作者：张国兴清科研究中心

9月26日,证监会发布修订后的《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（下文简称＂办法＂）,并将于2012年11月1日起施行。《办法》中第九条明确指出资产管理计划资产可投资于＂未通过证券交易所转让的股权、债券及其他财产权利＂... 详细信息

9月26日,证监会发布修订后的《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（下文简称＂办法＂）,并将于2012年11月1日起施行。《办法》中第九条明确指出资产管理计划资产可投资于＂未通过证券交易所转让的股权、债券及其他财产权利＂。同时,《办法》规定投资于未通过证券交易所转让的股权、债券及其他财产权利的特定资产管理计划称为专项资产管理计划。基金管理公司应当设立专门的子公司,通过设立专项资产管理计划开展专项资产管理业务。

关键词：证监会客户资产管理业务公募基金基金管理公司证券交易所备案财产权利子公司

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中小证券公司信息系统审计的问题与对策

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现代审计与经济 2012年第5期 17-18页

作者：吴晓凤西部证券股份有限公司

证券公司的业务开展和管理离不开信息系统,信息系统在证券公司经纪业务、自营投资业务、融资融券业务、客户资产管理业务以及业务清算、财务核算、风险监控、合规管理等业务活动与经营管理中广泛应用,已经成为为证券公司经营管理提供关... 详细信息

证券公司的业务开展和管理离不开信息系统,信息系统在证券公司经纪业务、自营投资业务、融资融券业务、客户资产管理业务以及业务清算、财务核算、风险监控、合规管理等业务活动与经营管理中广泛应用,已经成为为证券公司经营管理提供关键服务的核心资源。

关键词：信息系统审计证券公司客户资产管理业务经纪业务经营管理投资业务融资融券财务核算

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